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中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会


中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　 　　　 公告

中国银行业监督管理委员会


〔2013〕39号



　　　 现公布《关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见》，自2013年11月6日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中国证监会　中国银监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
2013年10月30日




附件：关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见.doc




附件

关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见



　　　第一条 为支持商业银行开展资本工具创新，拓宽资本补充渠道，根据《证券法》、《公司法》、《商业银行资本管理办法（试行）》、中国证监会公司债券发行管理办法等法律、法规和相关规定，制定本指导意见。
　　　第二条 商业银行发行公司债券补充资本是指商业银行发行符合资本工具合格标准、经中国银监会认定可计入商业银行资本的公司债券。在上海、深圳证券交易所上市的商业银行，或发行境外上市外资股的境内商业银行，或申请在境内首次公开发行股票的在审商业银行（以下简称上市或拟上市商业银行），可以按照《证券法》、《公司法》、中国证监会公司债券发行管理办法发行包含减记条款的公司债券（以下简称减记债）补充资本。
　　　第三条 减记债在《商业银行资本管理办法（试行）》规定的触发事件发生时，能立即减记，投资者相应承担本金及利息损失的风险。
　　　减记债应符合商业银行资本工具合格标准，经中国银监会认定可计入商业银行二级资本。
　　　第四条 上市或拟上市商业银行拟发行减记债补充资本的，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》、《中国银监会关于商业银行资本工具创新的指导意见》（银监发〔2012〕56号）、《中国银监会关于做好<商业银行资本管理办法（试行）>实施工作的指导意见》（银监发〔2013〕11号）等规定，妥善设计公司债券的相关条款，制定可行的发行方案，报中国银监会进行资本属性的确认，并由中国银监会出具监管意见。
　　　第五条 上市或拟上市商业银行取得中国银监会的监管意见后，应当按照中国证监会公司债券发行管理办法及相关配套规则制作发行申请文件，报中国证监会核准并公开发行，或按照证券交易所业务规则备案后非公开发行。
　　　第六条 除遵循中国证监会、证券交易所关于公司债券信息披露的一般规定外，发行人应当在募集说明书中充分披露减记债作为资本工具的特殊属性和风险事项，在募集说明书的显著位置对减记条款及其触发事件进行特别提示，并对是否约定补偿条款及其对投资者权益的影响等风险事项作出充分说明。
　　　第七条 上市或拟上市商业银行公开发行减记债申请上市交易的，应当在发行前根据证券交易所的相关规则，报证券交易所审核同意并明确其交易机制安排。
　　　第八条 发行人及承销商应采取措施，确保公开发行认购债券的投资者适当性要求与参与二级市场交易的投资者适当性要求保持一致。
　　　第九条 对于公开发行的减记债，证券交易所应当完善其上市交易、信息披露的管理和服务，按照发行人资产规模和信用水平实行差异化的交易机制安排，建立投资者适当性管理制度，健全风险控制机制和措施。
　　　第十条 发行人应当根据自身经营状况及监管要求及时披露触发事件发生的风险。
　　 证券交易所督促发行人履行信息披露义务，并相应完善公开发行减记债的交易机制安排，严格投资者适当性管理。
　　　第十一条 减记债可以经备案后非公开发行，其备案程序、信息披露要求、交易机制安排、投资者适当性管理等由证券交易所依照相关法律法规和本指导意见另行规定，报中国证监会批准。
　　　第十二条 减记债应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构登记、托管、结算。
　　　第十三条 其他商业银行符合中国证监会关于公司债券发行人范围有关规定的，可以依照本指导意见申请发行减记债。
　　　第十四条 商业银行发行其他类型的公司债券补充资本，由中国证监会、中国银监会依照法律、行政法规另行规定。
　　　第十五条 本指导意见自2013年11月6日起施行，由中国证监会和中国银监会负责解释。
湖北省荆州市人大常委会


荆州市人大常委会关于杂交水稻种子经营特定问题调查委员会调查报告中所提若干问题的决议
（1997年1月29日荆州市第一届人大常委会第十一次会议通过）

荆州市第一届人大常委会第十一次会议认真听取、审议了市人大常委会特定问题调查委员会《关于杂交水稻种子经营问题的调查报告》。会议认为，1996年，洪湖市汊河镇违法调进并经销“Ⅱ优838”水稻中杂种子、监利县毛市镇和湖北沙市种子公司违法经销劣质杂交水稻种子、荆州市长江油料种子有限公司（私营）违法调进“Ⅱ优838”水稻中杂种子等问题，对当地农业生产造成了严重的损失，损害了农民的切身利益，社会影响
很大，群众反响强烈。特定问题调查委员会对这三起来交水稻种子经营问题产生的原因、经过、后果及查处的情况进行了深入细致的调查，事实已基本查清；提出的看法和建议。是客观的、公正的、可行的，符合有关法律法规的规定。会议同意这个《调查报告》。根据《调查报告》所提出的问题，会议作出如下决议：
一、洪湖市种子公司、监利县毛市镇、湖北沙市种子公司、荆州市长江油料种子有限公司所经营杂交水稻种子均属于违法经营行为。洪湖市种子公司自行从外省大量调进并经销未经湖北省农作物品种审定委员会审定的“Ⅱ优838”种子；监利县毛市镇镇政府无杂交水稻种子经营资格，自行到县外采购杂交水稻种子；湖北沙市种子公司没有办理杂交水稻种子经营许可证，擅自购进并销售劣质杂交水稻种子，荆沙市长江油料种子有限公司没有杂交水稻种子经营资格，擅自大批量调进未经湖北省农作物品种审定委员会审定且省、市两级政府行文明确规定不得推广的“Ⅱ优838”杂交水稻种子。上述单位违反了《中华人民共和国种子管理条例》、《中华人民共和国种子管理条例农作物种子实施细则》、《湖北省农作物种子管理办法》等法律法规的有关规定。荆州区种子公司主要负责人为荆州市长江油料种子有限公司违法调进“Ⅱ优838”杂交水稻种子开脱责任，在明知该批种子被查封的情况下，与四川广汉市种子公司签定种子经营合同及补充协议，混淆视听，严重影响了有关种子经营问题的查处，也应依法承担责任。
二、要依法依纪追究有关责任单位和责任人的责任。对洪湖市种子公司、湖北沙市种子公司、监利县毛市镇镇政府、荆州市长江油料种子有限公司等单位，应根据其违法责任，依法进行处罚。对上述单位及荆州区种子公司的主要责任人，凡违反了党纪政纪的，必须给予纪律处分，触犯了法律的，必须追究其法律责任。监利县毛市镇镇政府、湖北沙市种子公司违法经营劣质杂交水稻种子，致使毛市镇粮食生产严重减产，农民大幅减收，毛市镇镇政府负有主要责任，湖北沙市种子公司负有直接责任，要按照荆州市、监利县人民政府及荆州市农业局行政调解达成的有关协议迅速将农民的损失赔偿到位。洪湖市、监利县政府及有关部门对违法经营制止不力，执法不严，应从中吸取教训。荆州区及区农委、区农业局个别负责人多次召开“协调会”，且行文向市政府要求扩大“优Ⅱ838”示范面积，为荆州市长江油料种子有限公司违法调进“Ⅱ优838”种子转嫁责任和减轻处罚提供条件，影响了种子管理部门的行政执法，应予查处；对被查封的荆州市长江油料种子有限公司18万公斤“Ⅱ优838”种子，应依法予以没收；市中级人民法院要督促荆州区人民法院对已查封而被擅自转移销售的种子，要迅速如数追回并依法追究当事人的责任，尽快结案。
三、要及时严肃查处，认真实施监督。市“一府两院”及有关执法、监察等部门，要根据法律法规及党纪政纪的有关规定，及时认真地对上述有关责任单位和责任人进行严肃查处。市人大常委会及其主任会议要适时听取市“一府两院”及有关部门关于查处情况的报告，并跟踪督办；洪湖市、监利县、荆州区人大常委会要采取一定形式，依法对有关查处情况进行监督检查，并将监督直处情况报市人大常委会。
四、要认真吸取教训，依法加强种子管理。近年来，我市陆续出现的种子经营问题，严重损害了农民的切身利益，影响了农业生产的健康发展和农村的稳定，其主要原因是没有认真贯彻执行种子管理的有关法律、法规和政策。因此，市人民政府及有关部门要切实加强种子管理工作，以防止坑农害农问题的再度发生。一是要结合三起种子违法经营问题，举案说法，加大种子管理有关法律、法规和政策的宣传力度，增强全民种子法律意识。二是依法规范种子市场秩序，全面清理整顿种子生产、经营市场。对违法从事种子生产、经营的单位和个人要坚决予以取缔并依法进行处罚。三是健全种子管理机构，各级种子管理站与种子公司应尽快分设，以利于种子监督管理工作。四是加强种子工程建设，做好大宗农作物品种特别是杂交水稻新组合的定向工作，促进我市农业生产的持续发展。