关于鼓励外省投资的若干规定
江西省人民政府
关于鼓励外省投资的若干规定
江西省人民政府
为进一步改善投资环境，扩大对内开放，吸引更多外省资金、人才、技术参与我省经济建设，按照优势互补、互惠互利、共同发展的原则，特制定本规定。
第一条 外省投资是指外省公民、法人和其它经济组织以各种形式来赣的投资，是我省全社会投资的重要组成部分。除国家法律、法规禁止外，所有投资领域都向外省投资开放。
第二条 鼓励外省投资投向符合我省产业发展导向的各类企业和项目，当前重点鼓励外省投资的项目是：（一）汽车及汽车配件、光机电一体化、新型家用电器、食品、轻纺、精细化工及石油化工、基础原材料、电子信息、生物技术及新医药、环保产业、新型建材等项目；（二）生态
农业、农业综合开发和农业产业化项目；（三）能源、交通、环保、市政公用设施等基础设施项目；（四）旅游及房地产开发、商贸流通和市场建设等项目；（五）教育、科技、卫生、体育、文化等社会产业项目；（六）其它新型产业和需要鼓励投资的项目。
第三条 鼓励外省投资采取参股、控股、联营、兼并、收购、租赁、托管、承包等多种形式参与我省国有企业的改革与发展。外省投资者收购国有企业，可以全部收购，也可以根据需要部分收购。收购时以资产评估价为参考，由经贸委会同国有资产管理等部门主持，公开竞价出售，收
购价可以低于净资产评估值，其中收购资不抵债企业的，可先由出售方对超过企业总资产的债务和不良资产进行剥离，然后收购。外省投资采用租赁、托管、承包等形式经营国有企业的，按照公开、公正、公平的原则运作。
第四条 鼓励外省大型企业（集团）、上市公司、产业带动性强的高新技术企业来赣投资，注册登记公司，建立生产基地，设立经营机构。凡注册资金、投资总额、年营业额或出口创汇额较大的投资企业（项目），可应投资者的具体要求，由当地政府进行专项研究，重大投资项目可由
省政府专门协调，特事特办，给予重点扶持。
第五条 鼓励外省投资投向高新技术产业和技术改造与技术创新项目。支持外省投资企业优先申报国家和省中小企业科技创新基金及企业技术创新、重大装备国产化、重点新产品试产项目和高技术产业化项目。新来的外省投资企业经省有关部门认定为高新技术产业及产品的，依法缴纳
所得税后，由同级财政比照高新技术开发区的优惠政策，将上交部分拨补给企业，以资激励。
第六条 鼓励外省投资者以专利、专有技术、注册商标等知识产权来赣投资。以技术要素作为股权投资的，其作价金额占注册资本比例最高可达35％，另有约定的除外；外省投资企业研究开发新产品、新技术、新工艺发生的各项费用，计入管理费用，享受新产品退增值税的政策优惠
。依法保护外省投资企业的版权、专利权、商标权等知识产权。
第七条 鼓励外省投资企业再投资。新来的外省投资企业依法缴纳所得税后，凡技术改造或扩大生产资金不足的，经企业申请，从获利年度起，第一年和第二年由当地财政全额拨补给企业，第三至第五年由同级财政按50％拨补给企业，用于企业发展生产。
第八条 对外省投资者提供全方位优质服务。计划、经贸、工商、税务、公安、消防、城建、土地、环保、劳动、人事等部门对外省投资者要公开办事条件、办事程序、办事时限、收费标准，公开承诺，接受监督；对外省投资（企业）推行“一站式”办公方式，“一条龙”专项服务，
简化办事程序，提高工作效率。
第九条 外省投资项目建设用地可根据不同行业、土地的不同用途、不同区位以及产业政策和供求关系等情况，通过出让、租赁和拍卖等多种方式取得土地使用权，其中非盈利性公共、公益事业建设项目可采取划拨方式取得土地使用权，使用农村集体经济组织土地的，可采取联营、联
建的方式取得土地使用权。在省级以上开发区投资的项目建设用地，享受开发区内的土地优惠政策。
第十条 充分保障外省投资企业的供水、供电、供气、通信等，其价格与当地企业享受同等待遇；外省投资者及其配偶、子女的城镇户口和子女就学给予优惠办理；对成建制来赣的企业，按有关规定及时办理户口迁入、子女入学等手续；外省投资企业所携带的非本省牌照车辆，可在本
省正常使用，需要换发本省牌照的，除车检、牌照工本费外，不附加任何费用；外省投资企业一次性购买商品房100平方米以上的，可减半收取购房手续费。
第十一条 外省投资企业在生产经营、项目招投标、业务承接、人才招聘等方面，依法享有充分自主权。任何地方和部门不得要求外省投资企业承接指定业务、购买指定生产和生活资料、聘用指定人员，不得以任何理由限制外省投资企业的产品进入各地市场。
第十二条 外省投资者收购、兼并亏损企业、劳动服务企业、福利企业、校办企业及高新技术企业，经有关部门确认并符合国家税收规定的，仍享受已有优惠政策。外省投资新办企业，凡当年吸纳我省下岗职工达到从业人员总数30％以上的，除享受本规定相关优惠外，经批准，可享
受《中共江西省委、江西省人民政府关于切实做好国有企业下岗职工基本生活保障和再就业工作的通知》（赣发〔1998〕11号）的有关优惠政策。
第十三条 支持外省投资企业申办企业集团，并在注册资本和建立母子公司体制等方面适当放宽条件；支持符合要求的外省投资企业按现代企业制度组建股份制公司；支持具备上市条件的外省投资企业申请股票上市，并优先申报；支持资信良好的外省投资企业发行企业债券，并按有关
规定优先报批。凡经省有关部门认定、达到相关条件的外省投资企业（集团），可享受《江西省人民政府关于印发江西省扶持重点企业集团政策措施的通知》（赣府发〔1998〕35号）的有关扶持政策。
第十四条 支持外省投资企业按有关规定申请自营进出口经营权；外省投资者因经贸往来、技术合作、学习考察等需要出国出境，公安、外事等有关部门应按国家规定及时审批办理出国出境有关手续。
第十五条 省内各金融机构对外省投资企业要积极扶持。凡符合贷款条件和要求的，对其所需贷款应统筹安排；对开发具有资源优势的项目、高新技术项目、支柱产业项目、扶贫开发项目和现有企业重点技改项目等，在贷款上应予优先安排。
第十六条 各级政府在评选先进单位和劳模、先进工作者时，要安排一定的名额给外省投资企业，对为江西经济发展作出突出贡献的，可由当地政府进行表彰和奖励；对守法经营、信誉良好、纳税额高的，可由当地政府授权有关部门进行表彰和奖励。在外省投资企业工作的专业技术人
员和职工，可以参加我省的专业技术人员继续教育，申请评定专业技术职称；职工可以参加各类技术培训和技能鉴定考核，鉴定考核合格者，可按规定颁发职业资格证书。
第十七条 坚决制止“三乱”现象，规范执法检查行为。对外省投资企业实行收费登记卡和收费许可证制度，除法律法规、国务院及国家计委、财政部和省政府及省财政、物价部门规定的行政事业性收费项目和标准外，各地各部门自行规定的收费项目一律取消；对不出具省物价部门印
制的《收费许可证》、《收费员许可证》，不使用省及省以上财政部门统一印制的收费票据，又不在《收费登记卡》上详细填写收费内容的收费项目，外省投资企业有权拒绝缴费；规范执法检查，不得对外省投资企业进行同一部门多级重复检查或同一项目重复检查，不得违反规定向外省投
资企业收取检查费用，不得以检查为由向外省投资企业索拿卡要；任何单位和个人不得向外省投资企业乱摊派、乱罚款。
第十八条 保护外省投资者的合法权益，严厉打击侵犯外省投资者（企业）人身财产和危害生产经营安全的违法犯罪行为。对索要财物、随意查扣、封存商品、平调或侵吞财产，随意收回、拆除或侵占其生产经营场地和营业用房等单位或个人，必须从严查处。因随意收缴、扣压外省投
资者（企业）营业执照造成经济损失的，必须由有关责任人依法赔偿损失。
第十九条 加强对外省投资的服务和指导。计划部门负责牵头研究、制定扶持外省投资的政策措施，协调解决外省投资企业发展中的重大问题；经贸、工商、税务、公安、消防、城建、土地、环保、劳动、人事等部门依据各自职能加强对外省投资企业的指导，做好协调、服务工作；经
济技术合作部门负责外省来赣投资者的接待、咨询、联络工作和受理来赣投资者的求助、举报、投诉等事项。
第二十条 本规定由省发展计划委员会负责解释。国家和省规定的其它各项优惠政策，外省投资企业符合条件的均可享受；省人民政府及各工作部门过去制定的有关规定，凡有与上述内容相抵触的，均按本规定执行。各级政府和有关部门可依据本规定，制定具体实施办法。
第二十一条 本规定自颁布之日起施行。
2000年7月14日
关于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知
中国证券监督管理委员会
证监基金字[2007]76号
关于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知
中国证券登记结算有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：
为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为监管，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，现予以发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○七年三月十五日
证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定
第一章 总则
第一条 为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》），制定本规定。
第二条 本规定所称的证券投资基金销售业务信息管理平台（以下简称“信息管理平台”），是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。
本规定所称的基金销售机构，是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
第三条 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则，并且满足以下要求：
（一）具备本规定所列示的各项基金销售业务功能，能够履行法律、法规规定的相关责任人的义务；
（二）具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障基金投资人资金流动的安全性；
（三）具备基金销售费率的监控机制，防止基金销售业务中的不正当竞争行为；
（四）支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用；
（五）具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制；
（六）能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。
第四条 基金销售机构从事和基金销售有关的活动，应当按照本规定的要求建设、改造和管理相关信息系统。
第二章 前台业务系统
第五条 前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。
辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。
自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。
前台业务系统通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能。
第六条 前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括以下内容：
（一）基金基础知识；
（二）基金相关法律法规；
（三）基金产品信息，包括基金基本信息、基金费率、基金转换、手续费支付模式、基金风险评价信息和基金的其他公开市场信息等；
（四）基金管理人和基金托管人信息；
（五）基金相关投资市场信息；
（六）基金销售分支机构、网点信息。
为基金投资人提供的投资资讯信息，要有合法来源，还应当向基金投资人揭示信息来源和发布时间。
第七条 前台业务系统应当具备对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能，包括开户、基金投资人风险承受能力调查和评价、基金投资人信息查询、基金投资人信息修改、销户、密码管理、账户冻结申请、账户解冻申请等：
（一）系统在个人开户时应当记录个人证件类型、证件号码、基金交易账户、姓名、出生年月、法定或授权代理人证件类型、法定或授权代理人证件号码、法定或授权代理人姓名、个人银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息；
（二）系统在机构开户时应当记录机构证件类型、证件号码、机构类型、基金交易账户、机构名称、注册地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人证件号码、授权代理人姓名、机构银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息；
（三）系统应当具有可靠的基金投资人交易密码机制，禁止系统自动生成相同密码或弱密码；基金投资人密码的修改和取回操作要有日志记录；
（四）系统应当具有调查、评价、记录基金投资人风险承受能力的功能。
第八条 前台业务系统应当具备基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能：
（一）应当检查基金投资人所认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力之间是否匹配；如果不匹配，应当具有要求基金投资人进行确认，并记录基金投资人确认信息的功能；
（二）应当禁止赎回资金划入非基金投资人的银行账户；基金投资人在提交赎回申请后至赎回款项到账前更改银行账户的，系统应当视为异常交易并作记录；
（三）不能具有修改销售费率的功能；
（四）应当对基金交易开放时间以外提交的交易申请进行正确的提示。
第九条 前台业务系统应当具备为基金投资人提供服务的功能：
（一）应当提供基金投资人持有的基金产品、基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易明细、基金投资人基金交易的资金划付信息、适合基金投资人风险承受能力的基金产品、基金净值或基金收益等信息的查询；
（二）定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单，对账单应当包括基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易账户发生的交易明细记录、手续费收取情况、分红方式等内容；
（三）记录基金投资人投诉信息，应当包括基金投资人姓名、投诉时间、投诉事项、处理流程、处理结果等内容。
第三章 自助式前台系统
第十条 自助式前台系统在满足第二章要求的前提下，应当同时符合本章规定。
第十一条 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法，包括向基金投资人提供合法销售基金的相关证明文件，以及便于基金投资人核查的监管机构联系方式。
为自助式前台系统提供支持服务的相关人员，与当面服务对等岗位的人员资质要求相同；自助式前台系统应当为基金投资人提供核查相关人员资质的功能。
第十二条 自助式前台系统应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式为基金投资人披露以下信息：
(一) 基金销售机构情况，包括注册地址，主要办公场所所在地，基金销售分支机构、网点，联系方式等；
(二) 客户开户协议等相关文档范本；
(三) 至少两种投诉处理方式；
(四) 揭示基金投资人自助服务的相关风险和防范措施，应当包括信息安全、异常操作、系统故障等，并提示基金投资人有通过第三方对基金销售机构提供的信息进行核实的义务和妥善保管自己账户密码、证书等身份数据的义务。
第十三条 通过自助式前台系统为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份；基金投资人自助开户或修改账户信息时，基金销售机构必须核对基金投资人名称与银行账户名是否一致。
自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；基金投资人通过互联网进行操作的，系统应当记录操作者的IP地址、数字证书等；基金投资人通过电话操作的，系统应当记录来电号码。
在基金交易账户存在余额、在途交易或在途权益时，基金投资人不得通过自助式前台系统进行基金交易账户销户或指定银行账户变更等重要操作，基金投资人必须持有效证件前往柜台办理。
第十四条 基金销售机构应当在自助式前台系统上设定以下限额：
（一）基金投资人单笔和每日累计可以认购、申购的最大金额；
（二）基金投资人单笔和每日累计可以赎回的最大金额。
第十五条 基金销售机构应当为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案。
第十六条 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能。
第四章 后台管理系统
第十七条 后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。
第十八条 后台管理系统应当记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能：
（一）基金销售机构基本信息应当包括名称、注册地址、联系人、负责人、联系方式等；
（二）基金销售分支机构、网点基本信息应当包括名称、地址、联系人、负责人、联系方式等；
（三）基金销售人员基本信息应当包括姓名、联系方式、所属分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能。
第十九条 后台管理系统应当能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息：
（一）基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所所在地、负责人、联系人、联系方式等；
（二）基金产品信息应当包括基金代码、名称、类型、交易限额、费率等；
（三）应当具有监控基金销售费率合规性的功能。
第二十条 后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为。
第二十一条 后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换：
（一）应当具有将基金注册登记机构确认后的基金开户、基金交易数据导入系统进行处理的功能，包括基金注册登记机构发起的销户确认、账户冻结、份额冻结、账户解冻、份额解冻、非交易过户、份额拆分等特殊业务处理功能；
（二）应当具有记录基金投资人银行账户、资金划付信息的功能；
（三）应当具备配合基金注册登记系统进行基金销售规模控制的功能。
第二十二条 后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能：
（一）核对基金销售机构记录的基金投资人持有的基金份额与基金注册登记机构提供的数据是否相符；
（二）核对基金销售专户出入账金额与基金销售机构记录的认购、申购金额、赎回金额是否相符；
（三）按照交易日期、基金、基金投资人、分支机构等进行明细核对；
（四）记录对账作业中发现的问题，对重大问题应当做出报警并记录实际解决方式。
第五章 监管系统信息报送
第二十三条 基金销售机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供以下信息，并保证信息的真实性、准确性和完整性：
（一）每日基金销售机构基金交易情况；
（二）每月基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总；
（三）每月基金销售异常交易的情况汇总；
（四）季度基金销售机构内部监察稽核报告；
（五）专业基金销售机构的年度财务、经营状况；
（六）基金销售机构依据的基金风险评价方法说明；
（七）基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法说明；
（八）中国证监会要求的其他信息。
基金销售机构应当委托基金销售专户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金销售专户资金流量数据。
第二十四条 基金注册登记机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
基金注册登记机构应当委托清算账户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日清算账户资金流量数据。
第六章 信息管理平台的管理
第二十五条 信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等，对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案。
第二十六条 信息管理平台应当具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征，将基金投资人信息、交易历史、基金销售人员信息、基金投资人服务信息等电子数据集中保存。
第二十七条 系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案。
系统升级时必须与基金管理人、基金注册登记机构等进行联网测试。
第二十八条 基金销售机构应当制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。
第二十九条 基金销售机构应当建立完善的监控体系，对系统升级、网络访问、数据库存取、用户密码修改等重要操作要进行记录并妥善保存日志文件。
第三十条 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。
第三十一条 基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密，基金投资人交易密码不得以明文方式存储和传输；基金销售机构业务人员和运行维护人员不得直接修改基金投资人交易数据和口令密码，因特殊原因需要修改的，应当履行严格的程序并且留痕。
第三十二条 基金销售机构应当妥善管理系统项目文档和技术文档，对于定制开发的核心业务系统，应当要求开发商提供源代码或对源代码实行第三方托管。
第三十三条 基金销售机构应当在系统开发和运行中采用已颁布的行业标准和数据接口。
第三十四条 在保障安全的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自的相关责任。
基金销售机构选定和变更技术外包方的基本情况应当报中国证监会备案。
第三十五条 实施技术服务外包，信息管理平台安全运营的最终管理责任由基金销售机构承担。
第七章 附则
第三十六条 中国证监会及其派出机构有权通过其基金监管业务信息系统对基金交易、资金安全及其他销售行为进行监控。
第三十七条 中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构的信息管理平台进行现场检查，发现存在重大问题的，可以根据具体情况和相关法律法规采取相应的监管措施。
第三十八条 拟申请基金代销业务资格的机构，应当按照《销售管理办法》及本规定的要求建设相关信息系统，同时补充和完善基金代销资格业务申请材料的有关内容。
第三十九条 基金管理人和已取得基金代销业务资格的机构，应当按照本规定的要求在本规定实施后一年内完成相关信息系统的改造工作，同时做好配合中国证监会及其派出机构对信息管理平台进行现场检查的准备工作。
第四十条 有关基金销售机构及基金注册登记机构为中国证监会基金监管业务信息系统报送信息的数据交换格式要求，由中国证监会另行通知。
第四十一条 本规定自发布之日起实施。
