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软件的专利保护

作者：王瑜，北京鼎钟律师事务所，电话：010-51662214，电子信箱：lawyerwy@263.net


软件一般保护模式
知识产权制度是一项古老的制度，但是计算机软件却是在上世纪60年代才出现的，作为一种新型的智力产品，用什么方式进行保护，在世界上引起了20多年的争论。美国刚开始适用专利法保护，1972年菲律宾率先将软件列入著作权保护对象，美国在1976年、1980年两次修改著作权法，确认计算机软件适用著作权法进行保护。也有的国家综合著作权和专利法的内容指定独特的软件保护制度，用著作权法保护计算机软件基本成为通例。
在我国计算机软件适用著作权法保护。《著作权法》第三条直接将计算机软件作为作品的一个类型加以保护。《计算机软件保护条例》也是根据著作权法来制订的。

适用著作权法的保护范围
著作权法保护的是作品的表达形式，而不保护思想内容，这似乎比较抽象，举例说老师要求学生做命题作文，写一篇表达父爱的文章，每个学生都用自己的行文方式写出来了。在这里对父爱的赞美是思想内容，而每个人写的内容是表现形式。著作权法保护的是每个学生写的文字内容本身，而对文字中表达的思想内容是不保护的，不管某个学生表达方式多么有创意，对于这个创意是不保护的。
由于著作权法保护范围的限定，使其对某些作品的保护显得非常的苍白。例如广告用语，广告策划案，非常简短的一句话，可能只有三五个字，就能高度简练表达一件事情，这种表达形式更多的是体现出创意。因为著作权法不保护创意，只保护表达形式，那么其他人很容易模仿这个创意，改换其他词语，达到同样的效果。创意的模仿为同行业不耻，但是这并不构成著作权法上的侵权。这是著作权法的尴尬。

著作权法保护软件的缺陷
知识产权制度是保护的是智力成果，这种智力成果是非物质性的精神财富。软件编写也是高度的智力创作过程，按照知识产权制度原理，应该将其全部智力成果纳入保护范围之中，而不应该只保护其中的一部分。
我们拿专为单个用户专门编写的软件来举例，客户只知道要求软件实现那些功能，系统分析员针对客户的要求进行分析，那些功能有现成的技术方案，那些技术是不成熟的需要组织人员进行攻关，编写好文档后，再交程序员进行编写出源代码。那么在这个智力创造过程中的智力成果至少有两个：1、技术方案，2、源代码，软件更体现智力成果的是技术方案，而不是源代码的编写，编写程序是比较初级的工作，不需要太多的技术水准。
法律规定：软件适用著作权保护的内容主要是计算机程序和文档。程序包括源程序和目标程序。程序是一些计算机语言组成的符号系列，就是所谓的源代码。软件的文档含义比较广，法律规定的文档好包括软件的使用说明等，这完全就是一篇文字。而软件内容文档可以理解为编写源代码的提纲，好的文档甚至相当于源代码。也有很多个人开发的软件，是不写文档的，这样软件为著作权法保护的主要就是源代码。源代码非专业人士不懂是什么东西，其实可以看成是一篇文章，只不过文字是专门的计算机语言。根据著作权法的保护范围，更能体现智力水平的技术方案被排除的著作权法的保护之外，这是用著作权法保护软件的缺陷所在。

软件的可专利性
按我国的专利法规定：专利包括三种，发明专利、实用新型专利和外观设计专利，软件一般只可能申请发明专利。
《专利法》对发明的定义为：“是指科技开发者对产品、方法或者改进所提出的技术方案。”发明有两种，一种是产品发明，一种是方法发明。产品发明是人们通过开发出来的关于各种新产品、新材料、新物质等技术方案。方法发明是为制造产品或者解决某个技术课题而研究开发出来的操作方法，制造方法以及工艺流程等技术方案。软件产品符合方法发明的要件。
发明专利取得的实质条件为“三性”，1、新颖性，2、创造性，3、实用性。新颖性是指申请专利的发明的在申请日以前没有同样的发明在国内外出版物公开发表过，在国内公开使用过或以其他方式为公众所知，也没有同样的发明由他人向专利局提出过申请。创造性是指申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。实用性是指能够在工业上的应用并有实际利益，能够产生积极的效果。从发明专利取得的三性上来判断，很多软件符合申请专利的条件。

著作权保护与专利保护的区别
1、保护的内容不同
著作权法保护形式，专利法保护创意思想。著作权法保护的是软件的源代码，软件的核心内容——技术方案的创新可以申请专利，适用《专利法》来保护，这样两者结合使软件得到更加完善的保护。
2、取得保护的条件不同
著作权是自动取得，取得的时间以开发完成的时间为依据，一完成即自动取得著作权，受到著作权法的保护，对软件的内容不进行任何的审查，无论软件源代码的写得如何，即自动取得著作权/版权，受著作权法的保护。专利则必须符合专利申请的条件，需要向专利局申请，是否授予专利权需要专利局进行审查后审批。
3、保护的时间不同
发明专利的保护时间为二十年，从申请日开始计算，但是受保护是在申请审批取得专利权之后，专利的审查的手续比较烦琐，从申请到取得专利权证书一般要3年左右的时间。软件著作权的保护时间为50年，从开发完成之日起就受版权保护。软件在获得专利权之前已经受到著作权法的保护，申请专利并不影响其受到著作权法的保护，有足够的耐心去等待专利的审批。

软件专利保护的趋势
尽管软件是否可以申请专利在世界上还存在激烈的争论，反对者认为无限的专利只会影响创新的努力，争议归争议，但是美国、日本、欧洲等发达地区已经开始重新修改了各自的专利审查指南。增补了许多有关商业方法软件发明的审查指导意见，可以认为目前三方专利局已不再注重软件可专利性问题的讨论，而是更多关注和讨论软件发明的具体判断标准，即专利审查的第二道门槛 ：专利三性的问题。欧盟委员会批准了对欧盟软件专利指令进行的有争议的修改，为在欧洲广泛申请软件专利铺平了道路。
欧洲各国已经授予了多达30000万项各种软件专利，光是一个网上购物就已经有了20个专利。某些软件一旦被授予专利，程序员们就很难绕得开，他们面临的将是一个专利雷区，只有支付专利费才能开发软件，所有的公司将必须为其软件产品提供专利许可费用，这些公司并没有真正的产品或服务业务，仅仅依靠专利许可证的发布而获得盈利。
在我国一向不注意保护自己的知识产权，加入世贸后，被国外的公司挥舞知识产权的大棒打得晕头转向，如果还不注意保护自己的知识产权，可能会出现类似美国的大型企业在专利之争中占优势地位的情况。
我国也开始讨论软件的申请专利问题。有的软件公司开始为他们开发的软件申请专利，据说瑞星公司在国内外申请了至少六项专利。

作者：王瑜，北京鼎钟律师事务所，电话：010-51662214，电子信箱：lawyerwy@263.net


中国证券监督管理委员会


关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的通知

2002年1月22日　　证监基金字［2002］4号


各基金管理公司、各有关机构：

　　为完善证券投资基金（以下简称“基金”）发行设立审核制度，规范基金的发行设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）及其他有关规定，现就基金发行设立审核程序有关事项通知如下：

　　一、基金的发行设立须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

　　二、符合《暂行办法》规定条件、申请发行设立封闭式基金的机构（以下简称“发起人”），应当签署基金发起设立协议，由各发起人授权基金管理公司具体办理基金发行设立申请事宜；符合《试点办法》规定条件、申请发行设立开放式基金的，由基金管理公司具体办理基金发行设立事宜。
　　发起人及基金管理公司应当保证所报送的基金发行设立申请材料真实、准确、完整、合规。

　　二、基金发行设立申请与审核程序如下：

　　（一）基金管理公司按照《关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知》附件一、二所规定的内容向中国证监会报送基金设立申请材料。经审查，申请材料齐备的，且无法律、行政法规和中国证监会规定不予受理情形的，中国证监会正式受理其申请；不予受理的，书面通知基金管理公司，说明理由。
　　中国证监会认为必要时，对于发行设立开放式基金的申请，或者其他具有创新性质的基金产品，组织有关专家对基金管理公司及其相关当事人在公司治理、内部合规控制制度和技术系统建设等方面进行现场检查，根据现场检查的结果，书面通知基金管理公司是否受理基金发行设立的申请。

　　（二）中国证监会正式受理申报材料的，由相关业务部门进行审核。同时根据基金从业人员资格管理的有关规定，对基金管理公司的高级管理人员和拟任基金经理最近一年内执业操守情况进行检查。

　　（三）中国证监会在基金发行设立审核过程中，实行专家咨询委员会（以下简称“咨询委员会”）评议制度，有关咨询意见供基金管理公司及其相关当事人和中国证监会参考。咨询委员会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的境内外专家中临时聘请。咨询委员会根据国家有关法律、法规和相关国际惯例，审阅基金发行设立申报材料，并重点就基金治理结构、相关当事人内部合规控制制度、基金品种设计方案、有关基金发行工作的组织方案等内容提出咨询意见。咨询委员会会议在业务部门审核工作结束后召开。

　　（四）中国证监会自正式受理基金发行设立申报材料之日起60个工作日内（不包括相关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、暂停审核或者不予批准的决定。决定批准的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知基金管理公司，并说明理由。对暂停审核的，在暂停审核的情形消除后，中国证监会作出恢复审核的决定，并书面通知基金管理公司。基金管理公司有义务将相关通知内容告知相关当事人。

　　三、根据《暂行办法》第七条第（五）款及《试点办法》第七条规定，有下列情形之一的，有关基金发行设立的申报材料将不予受理：
　　1.公司已提交有关核准重大变更事项的申报材料，尚未获得核准的；
　　2.公司或基金发起人等主要当事人因涉嫌违反证券法规被立案调查，尚未结案的；
　　3.因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响的。
　　4.公司或基金发起人等主要当事人收到我会业务部门提交的管理建议书或自律建议书，尚未反馈意见或者未采取改进行动的；
　　5.公司提交的封闭式基金发行（或扩募）申请已获批准，但尚未实施该封闭式基金首次发行（或扩募）活动，其下一次提交封闭式基金发行设立申报材料的日期与前次封闭式基金发行活动结束日期，间隔不满6个月的；
　　6.公司提交的申报材料内容有重大遗漏，需要公司或基金发起人等主要当事人就相关事实补充说明的；
　　7.中国证监会规定的其他情形。

　　四、根据《暂行办法》及有关规定，在审核过程中出现本通知第三条第1、2、3、4、6情形之一的，有关基金发行设立的申报材料将暂停审核。

　　五、经审核有充分证据表明基金管理公司及其相关当事人的条件不符合《暂行办法》第七条或者《试点办法》第五条规定的，其发行设立基金的申请不予批准。

　　六、基金发行设立的审核涉及中国证监会派出机构职能的有关事宜，另行通知。