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中国证券监督管理委员会


关于加强证券营业部风险防范工作的通知
证监会



各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：
为确保证券交易和结算体系的正常运行，现就加强证券营业部风险防范工作通知如下：
一、各派出机构应将防范和化解证券营业部风险作为当前市场监管的重点，督促辖区内证券经营机构做好以下工作：
（一）强化风险防范、法人责任意识，加强对所属及托管证券营业部的集中统一管理。建立健全证券营业部内部风险控制制度，加强证券营业部资金管理和技术安全工作，对于证券营业部出现的异常突发事件，其法人单位必须及时处理。
（二）恪守行业准则，确保证券交易和结算业务秩序、保障技术安全。当前要认真贯彻执行《关于转发上海证券交易所〈关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知〉的通知》（证监市场字〔1999〕22号）及其他有关规定，强化内部管理。
（三）各证券营业部要严格按照《证券营业许可证》所核准的业务范围经营，严禁为客户提供透支，严禁挪用客户交易结算资金，严禁开展自营业务。
（四）证券营业部如发生因技术故障、资金周转不灵导致兑付困难或其它原因导致不能正常经营的重大事件，应立即（不超过1小时）报告其公司总部、公司法人的业务主管机关、当地政府有关部门和证券交易所，事故处理完毕后应当向上述部门报送总结报告。报告内容应当真实、准
确。如事故的直接原因确系业外单位所致，应当在处理事故的同时及时向客户通报情况。
二、各派出机构要加强对辖区内证券营业部的监督检查，提高独立预防、协调处理突发事件的能力；对辖区内的“问题营业部”，要做到心中有数、预案有备、密切关注、及时协调；对证券营业部出现的各种突发事件，要督促证券营业部及其法人单位及时处理，对权限之内无法解决的
问题，要提出具体建议；在获悉发生突发事件的24小时之内，要将情况书面上报证监会。要对辖区内的每一起突发事件进行动态跟踪分析，并及时将总结报告报送证监会。各派出机构向证监会报告证券营业部突发事件，应包括以下内容：
（一）营业部名称、地址；
（二）营业部突发事件的原因、基本情况、可能产生的不良后果、性质等；
（三）该营业部投资者证券帐户开户数量、其中帐户内存有证券的帐户数量和开立的资金帐户数量；
（四）营业部资金情况，包括客户交易结算资金当日帐面余额、银行存款、上划公司本部清算款、与本公司其它营业部或其他机构的往来款等；
（五）营业部人员情况；
（六）派出机构已采取的措施；
（七）建议证监会采取的措施。
三、各派出机构要做好证券营业部突发事件处理过程中的协调工作，特别是要做好与信托投资公司证券营业部的法人主管机关人民银行、当地政府和有关部门的协调工作，防止群体性事件的发生。对于因证券业以外的原因导致证券营业部交易业务中断的，应当要求有关单位书面说明情
况并以适当的方式通报相关投资者。要积极配合证券交易所控制证券营业部的技术风险和结算风险。



1999年7月5日
河南省周口市人民政府


周口市人民政府关于印发周口市市长质量奖管理办法的通知

周政[ 2010 ] 2号


各县（市、区）人民政府，泛区农场，市人民政府各部门：

《周口市市长质量奖管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。




二○一○年一月十二日


周口市市长质量奖管理办法


第一章 总 则

第一条 为贯彻落实科学发展观，大力实施质量兴市战略，不断提高全社会质量意识，引导和激励全市各行各业加强质量管理，提高质量总体水平，促进产业振兴，进一步增强我市综合竞争力，加快实现周口崛起，根据《中华人民共和国产品质量法》、《河南省人民政府关于实施质量兴省战略的决定》（豫政〔2009〕61号）、《周口市人民政府关于实施质量兴市战略的意见》（周政〔2009〕52号）的有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称周口市市长质量奖（以下简称“市长质量奖”）是市政府设立的最高质量荣誉奖，主要授予在周口市登记注册、有广泛的社会知名度与影响力、实施卓越绩效管理模式、质量管理水平和自主创新能力在省内同行业处于领先地位、取得显著经济效益和社会效益的单位。

第三条 市长质量奖的评审坚持科学、公正、公平、公开的原则。在单位自愿申请的基础上，经相关部门推荐，严格按照程序和标准开展评审工作。

第四条 市长质量奖为年度奖，原则上每年度5个。当年申报单位都达不到奖励条件的，奖项可以空缺。

第二章 组织管理

第五条 为加强对市长质量奖评审工作的组织领导，经市长授权，设立“周口市市长质量奖评审委员会”(以下简称评委会)。评委会委员由具有广泛代表性和权威性的知名学者、质量专家、企业管理专家、行业人士和政府有关部门人员组成，主任委员由主管质量工作的副市长担任。评委会主要职责是组织、推动、指导市长质量奖评审活动，审定市长质量奖评审标准、实施指南和评审工作程序，研究决定市长质量奖评审过程中的重大事项和提出拟奖名单。

第六条 评委会下设办公室，办公室设在周口市质量技术监督局，办公室主任由市质量技术监督局局长担任。办公室负责起草市长质量奖评审实施细则、评审指南和评分标准，受理申报单位材料、建立评审员专家库、组织材料评审、现场评审及日常监督管理。每年度根据申报行业的实际情况，随机从专家库中抽取有关行业专家或外聘有关专家，组成相关专项评审组。

第七条 评审组由5—7名评审员组成，实行组长负责制。


第三章 申报条件

第八条 申报市长质量奖的单位应具备下列基本条件：

(一)依法在周口市行政区域内登记注册，具有法人资格，从事合法生产经营五年以上。

(二)积极推广先进的质量管理办法，质量管理体系健全，采用卓越绩效管理模式有效运行一年以上，并提供包含三年数据和信息的自评报告。

(三)具有杰出的经营业绩或社会贡献。从事生产、经营活动的，其质量水平、经营收入、利税总额或总资产贡献率等指标在上年度位居省内同行业前列，最近三年未发生亏损；从事非盈利性业务的，其社会贡献位于全省同行业前列。

（四）品牌优势突出，具有良好的诚信记录和社会声誉；中国名牌产品、河南省名牌产品生产企业，中国驰名商标、河南著名商标和服务品牌企业可优先推荐申报。

（五）获得市、县有关主管部门推荐。

第九条 凡有下列情况之一者，不得申报市长质量奖：

(一)不符合国家产业、环保、质量等政策。

(二)国家规定应取得相关证照而未取得。

(三)近三年内有质量、安全、环保等责任事故(按行业规定)。

(四)近三年内国家、省监督抽查产品不合格，或存在严重服务质量问题。

(五)近三年内参加市长质量奖评定活动存在弄虚作假等违规行为。

（六）近三年内有其它违反法律法规不良记录。

第四章 评审标准

第十条 市长质量奖的评审标准主要按照国家标准《卓越绩效评价准则（GB／T19580）》。评审标准包括领导，战略，顾客与市场，资源，过程管理，测量、分析与改进，经营结果等内容。

第十一条 为保证市长质量奖评审标准的有效实施和在不同行业评审工作中的一致性，在同一标准要求下，可按行业类别分别制订评审标准实施细则。实施细则将参照河南省省长质量奖实施细则，结合我市实际，重点在经营规模、质量管理、科技进步、市场占有率、诚信记录和社会贡献等方面拟定推荐标准，以保证市长质量奖的代表性和权威性。

第十二条 市长质量奖的评审主要包括申报单位资格审核、材料评审、现场评审和专家评委会审议，材料评审和现场评审均须依据评审标准逐条评分后进行综合评价。


第五章 评审程序

第十三条 每年度市长质量奖评审前，由评委会办公室在市级主要媒体、网站上发布本年度市长质量奖的评审公告。

第十四条 符合申报规定的单位，应根据本年度市长质量奖的申报条件，在规定时限内提交申报材料。

第十五条 评委会办公室对申报材料进行初审。初审符合申报条件的分别提交相关专项评审组。各专项评审组根据材料评审、现场评审等情况，综合排序，提出市长质量奖获奖候选名单，提交评委会全体会议审议并研究确定拟奖单位。

第十六条 评委会办公室对初选通过的拟奖单位在新闻媒体上进行公示，公示期不少于两周。公示没有异议的拟奖单位，经主管质量工作的副市长审核，报市长审定签署后，由周口市人民政府发文公告，向获奖单位颁发市长质量奖奖牌(奖杯)、证书和奖金。


第六章 奖励及经费

第十七条 市政府对获得市长质量奖荣誉称号的单位给予20万元的奖励。

第十八条 市长质量奖的奖金和评审经费列入财政预算，实行专款专用。

第十九条 市长质量奖奖金主要用于获奖单位的质量持续改进、质量攻关和人员培训、质量检验机构和实验室建设的投入等，不得挪作它用。


第七章 监督管理

第二十条 对弄虚作假，采取不正当手段骗取市长质量奖荣誉的单位，评委会办公室可提请市政府批准撤销其市长质量奖称号，收回奖杯，追缴奖金，并予以曝光。

第二十一条 建立获奖单位的定期巡访及动态管理制度。有关部门应及时了解获奖组织的生产经营和质量管理等情况，督促其保持荣誉，不断提升改进业绩。

第二十二条 获奖单位自获奖之日起四年内不得再次申报该奖项；四年后可自愿提出申请，重新申报。

第二十三条 获奖单位有义务宣传、交流其质量工作先进经验和成果，可以在有关活动中宣传获得市长质量奖的荣誉，但必须标明获奖的时间。

第二十四条 承担市长质量奖评审工作的有关机构和人员要依法保守申报单位的商业或技术秘密。

第二十五条 评委会办公室要切实加强对评审工作的监督，对在评审过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、造成不良后果的人员，取消其参与评审工作资格，并提请其主管部门或所在工作单位给予纪律处分。构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。


第八章 附则

第二十六条 评委会会同有关部门制定相关行业的评审实施细则。

第二十七条 本办法自发布之日起施行。