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21世纪的美国工程担保新法案
黎广军 译

——原载《广东工程造价》2005年5月第9期第80-81页

译者注: 1935-8-24，美国国会以米勒法案取代了1894-08-13颁布的赫德法案。2002-08-21，美国国会颁布了公共法律107-217 (共267页，全部是美国法典第40篇的修订内容)，其中制定了一个新法案，以取代米勒法案。新法案与米勒法案并无本质性差别，而且各州还有许多小米勒法案，以至人们仍然将其称为米勒法案。公共法律107-217未规定生效时间，但新法案已于2005-01-28在美国法典网站公布，整部法典有许多变化。


美国法典（UNITED STATES CODE）
第40篇 公共建筑、财产和工程（TITLE 40—PUBLIC BUILDINGS, PROPERTY, AND WORKS）
第二分篇 公共建筑和工程（SUBTITLE II—PUBLIC BUILDINGS AND WORKS）
A部分 常规 (PART A—GENERAL)
第31章 常规（CHAPTER 31—GENERAL）
第三分章 担保（SUBCHAPTER III—BONDS）①


（参考译文）

§3131. 公共建筑和工程的承包商担保

(a) 定义——在本分章中，术语“承包商”指分节(b) 中描述的被授予合同的人。
(b) 所需担保的类型——联邦政府超过100,000美元的任何公共建筑或公共工程的施工、改造、维修的任何合同授予之前，被授予人必须提供以下担保，授予合同时即具约束力：
(1) 履约担保—— 一份履约担保，担保人应使授予该合同的政府官员满意，并且，在保额方面，应使政府合同官认为足以保护政府。
(2) 付款担保—— 一份付款担保，担保人应使政府官员满意，认为可保护为完成该合同规定的工程而提供所需劳务和材料的所有人②。付款担保的保额应等于由合同条款确定的可能付款的总额，除非授予该合同的政府官员作出决定，以书面明确裁定该付款担保的保额不切实际，在此情况下，政府合同官应调整付款担保的保额。付款担保的保额不得低于履约担保的保额。
(c) 履约担保包含税金的担保——
(1) 一般规定——本节规定的任何履约担保都应明确包含政府征税的担保，包括从承包商为履行该担保所涉合同而支付的工资中征收、扣除或代扣的税金。
(2) 通知——承包商申报某时期利润的日期之后90天内，政府将向该担保的担保人发出书面通知，通报任何时期的任何欠税，但按《国内税收法案》（美国法典第26篇第1节以及其下等等）规定的时期申报利润时，必须不迟于180天发出该通知。
(3) 民事诉讼——政府不能为了税金对担保提出民事诉讼——
(A) 除非按本分节发出过通知，并且
(B) 通知发出之后超过一年。
(d) 在外国履行的合同放弃担保——当合同在外国履行时，如果政府合同官发现要求承包商提供担保不切实际，可放弃该合同所涉工程的履约担保和付款担保。
(e) 要求增加担保的权力——本节不限制政府合同官，在(b)分节指定情况以外，要求增加履约担保或其它保证的权力。

§3132. 选择《联邦采购规章》规定的付款担保

(a) 一般规定——本篇3131(a) 节所涉合同的金额超过25,000美元但不超过100,000美元时，《联邦采购规章》将提供可供选择的付款担保，作为对劳务和材料的供应商的付款保证。③
(b) 政府合同官的责任——政府合同官对一份合同应该——
(1) 在《联邦采购规章》(a)分节规定的付款保护之中，选择一种或多种所提议的付款保护，或者选择，授予的合同服从联邦政府对该合同的劳务和材料的供应商的保护，并且
(2) 详细说明为合同所选择的付款保证提议。
§3133. 劳务或材料供应人的权利
(a) 供给劳务或材料的人获得担保副本的权利——部门部长或合同代理处负责人应提供一份付款担保及其所担保的合同的核正副本给任何申请人，申请人须提交一份宣誓书，宣誓已为该合同所描述的工程供应过劳务或材料，而且未得到该工程的付款或者正在对该担保提出诉讼。副本是正本的内容、实施和交付的表面证据。申请人应支付部门部长或合同代理处负责人确定的任何费用，包括为准备核正副本而花费的成本。
(b) 提出民事诉讼的权利——
(1) 一般规定——对于按本篇第3131节提供付款担保的合同，为完成该合同规定的工程而供应了劳务或材料的任何人，在最后履行所索赔的劳务或供料的日期之后90天内未获足额付款，可在提出民事诉讼的规定时间内，对未付金额向付款担保提出民事诉讼，并可起诉最终执行和判决的应得金额。
(2) 与一位分包商有直接合同关系的人——与一位分包商有直接合同关系但与提供付款担保的承包商没有明确或隐含合同关系的人，在履行了所索赔的劳务或供料的日期之后的90天内向承包商递交过书面通知，可以向付款担保提出民事诉讼。起诉必须声明：真实准确的索赔金额，供应材料或履行劳务的当事人姓名。递送该通知应该——
(A) 在承包商办公或营业的任何地点，或者承包商的住处，以有书面记录的任何方法，由第三方核实递送给承包商④，或者
(B) 以可依法传唤作证的任何方式，递送给公共改良所在地的美国联邦司法区执行官。⑤
(3) 管辖地——本分节提出的民事诉讼必须
(A) 提出诉讼的人使用美国的名义⑥，并且
(B) 在合同履行和完成的任何地区的联邦地方法院进行，不管争议金额是多少。
(4) 提出诉讼的时间必须——本分节的诉讼必须在起诉人最后一次履行劳务或供料的日期之后，不迟于一年提出。
青海省海西蒙古族藏族自治州人民政府办公室


海西州人民政府办公室关于印发海西州中小企业资金支持服务平台管理办法的通知


西政办〔2008〕76号



各市、县人民政府，各行委，州政府各部门：

《海西州中小企业资金支持服务平台管理办法》已经州政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。





　　　　　　　　　　　　二OO八年六月二十六日











海西州中小企业资金支持服务平台管理办法



第一章　总　则



第一条　为支持我州中小企业发展，解决中小企业融资难、贷款难的实际问题，以及规范州内企业扶持资金的申请、使用与管理，明确相关部门职责，根据《中华人民共和国中小企业促进法》和国家、省有关中小企业扶持政策，结合我州实际，特制定本办法。

第二条　我州中小企业资金支持服务平台以海西州发展投资公司为担保平台，坚持市场化运作，平等自愿，信用为先，控制风险和扶持优势企业的原则，切实为企业解决融资困难，确保担保金保值增值，实现公司与中小企业共同发展。



第二章　资金来源



第三条　资金来源

（一）国有退出资金；

（二）省上专项资金；

（三）财政专项资金；

（四）银行资金；

（五）企业资金；

（六）交纳的风险保证金；

（七）其他来源。



第三章　支持范围



第四条　支持对象

在海西州内注册成立的各类所有制中小企业。对符合国家产业政策,符合柴达木循环经济试验区建设，产品适销对路，技术含量高、有发展前景、有利于增加就业机会的成长型、节能型中小企业给予重点扶持。

第五条　申请资金支持的中小企业必须具备以下条件：

（一）经工商行政管理机关核准登记具有独立法人资格；

（二）重合同、守信用，有较高的资信等级；

（三）被担保项目符合国家产业政策，有较好的经济效益；

（四）具有规定比例的自有资金，有较好的财务核算基础；

（五）在协议银行开立基本账户；

（六）担保公司认为必备的其他条件。

第六条　支持种类

（一）优先支持成长型中小企业融资或给予专项补助。其中包括：流动资金、技术改造资金、技术创新资金等项目的贷款。

（二）优先支持节能降耗型中小企业融资或给予专项补助。一家中小企业当年只能享受上述二项补助项目中的一项。

（三）优先对特色产业、品牌战略、自主创新、出口贸易等给予重点扶持。



第四章　申请程序



第七条　担保贷款申请

（一）担保申请。企业向协议银行申请借款，协议银行要求担保的，经银行签署意见后，企业向州发展投资公司提出担保申请，同时出具其他必要文件。

（二）担保审核。州发展投资公司受理企业担保申请后，在对其进行资信评估或确认基础上，对担保项目的情况进行核实和审查。

（三）担保审批。担保审核通过后，由评审会评审（评审会由州经贸委、州国资委、州发展投资公司负责人组成），评审会实行票决制。

（四）签订合同。企业与协议银行签订借款合同的同时，州发展投资公司与协议银行签订担保合同，与企业或第三人签订反担保合同。

第八条　贴息（专项补助）资金申请

各市、县、行委经贸部门按照要求，组织符合条件的企业申报项目，按项目类型分别报州经贸委相关科室（综合科、经协办、企业科），州经贸委对申报项目进行初审后联合上报省经委和省商务厅。要积极督促企业申报项目，对项目申请过程中存在的技术问题，提出整改方案，项目申请成功后，将资金注入到州发展投资公司，可将专项资金改变为贴息资金，把专项资金捆绑到一起，进行担保贷款或贷款贴息，放大专项资金使用额度。



第五章　资金监管



第九条　州发展投资公司负责对中小企业信用担保贷款使用的组织实施，并对担保贷款的使用绩效情况进行审计监督。

第十条　建立风险预警系统。担保项目由专人管理，跟踪考察，责任到人。当发现被担保人可能在到期不能履约时，应督促和帮助其及时采取补救措施。州发展投资公司确定协议银行时，应在合同中与协议银行约定风险共担比例。

第十一条　州经贸委负责对中小企业贴息（专项补助）使用的组织实施，并对项目执行情况进行监督、检查；州审计部门每年要对扶持资金使用情况进行审计监督。

第十二条　发现中小企业弄虚作假，抽逃资本金，伪造凭证，骗取贴息（专项补助）资金的，除收回贴息（专项补助）资金外，该企业今后将不再享受贴息（专项补助）资金，并依法追究相关人员责任。

第十三条　国家工作人员徇私舞弊、玩忽职守的，将依法追究其相应的行政责任和法律责任。



第六章　附　则



第十四条　本办法自印发之日起施行。