浅谈不起诉制度的发展与完善
作者北安市人民法院王素杰
此次刑诉法的修改，是我国刑事诉讼制度的重大调整。在公诉制度中，不再使用免予起诉，扩大了不起诉的范围，因此对于不起诉制度的进一步健全和完善就显得尤其重要。不可否认，新刑诉法对不起诉制度的规定虽较为全面，但仍然过于粗疏和原则，司法实践中操作起来尚欠具体，不够细致。随着理论的发达和立法经验的丰富，不起诉制度仍需在实践中进一步发展和完善。笔者认为，以下一些问题是完善不起诉制度需要注意的：
（一） 绝对不起诉适用的情形
检察机关对具有《刑事诉讼法》第15条规定的情形之一的，应当作出不起诉决定。那么，我们研究《刑事诉讼法》第15条规定的六种不追究刑事责任的情形就会发现，这六种情形法律后果相同，但行为本身的性质不予追究的原因各异。第一种情形属一般违法行为，尚未构成犯罪，不予追究是理所当然的，后五种情形以存在犯罪为前提，因客观上出现某种无须追究的特殊情况，因而法律作了不予追究的特殊规定。这样，绝对不起诉的情形有两大类，一是构成犯罪的一般违法行为，二是某种特殊犯罪行为，这里立法上就忽略了合法行为或者未实施危害社会行为的情形。在这两种情形下，公安机关如果把合法行为的实施者，如正当防卫，紧急避险，或者把没有犯罪行为的人错误的立案、侦查的，对这样的无辜者不起诉是无疑的。但检察机关作出不起诉的法律依据却没有，因为《刑事诉讼法》第15条中的六种情形中不含这两种情形。鉴于此，建议《刑事诉讼法》第15条应增加“行为合法的或未实施危害社会行为的”为绝对不起诉的情形，弥补立法上的漏洞[14]。
（二）司法机关进行复议和申诉
新刑诉法规定，公安机关认为不起诉决定有错误时，可以要求复议，如果意见不被接受，可以向上一级人民检察院提请复核；被害人不服，可以向人民检察院申诉。但不难看出，刑诉法只是这样原则规定了检察机关进行复议，复核、复查申诉，比较笼统和粗疏，至于检察机关进行复议、复核和复查申诉时具体的一些操作程序和要求，比如检察机关应当遵守的期限，对复议、复核和复查申诉后的答复方式和要求均未作细致规定，这样就不利于司法实践的操作。为了保障检察机关的正确复议、复核和复查申诉，建议有关细则增加这方面的规定。与此相应，新刑诉法也只是原则规定了公安机关可以复议、复核，那么，公安机关作为司法机关，其提出复议、复核也应有合理的期限，对此应予明确，这里的问题与上面的差不多。刑诉法对此应规定的具体细致，这样才使不起诉制度更加完善和易于操作。
（三）建立不起诉的公开审查制度
不起诉公开审查制度，也有的地方称“不起诉听证制度”，是指人民检察院对于拟作不起诉处理的案件，以一定形式听取有关人员的意见，并向社会公开的一种工作制度。从现实的情况看，有两点因素使检察机关有必要实行这项改革:一是社会上有一种观点认为，人民检察院作为法律监督机关，自身还缺乏监督;二是人民群众对公正的要求比较高。具体到公诉工作中，由于公诉干警的总体素质还不能适应法治发展的要求，执法水平还不够高，在工作中出现这样那样的错误还难以避免，询私舞弊等违法办案现象也时有发生。如果不采取一定措施促进公诉工作的公正，就难以提高检察机关在人民群众中的公信度，从长远看不利于检察事业的发展。不起诉是公诉干警违法违纪的主要环节。增进不起诉工作的公开程度，有利于保障公诉环节的司法公正，防止违法违纪现象的发生。另一方面，实行不起诉公开审查也符合刑事诉讼法的立法精神刑事诉讼法第139条规定:“人民检察院审查案件，应当讯问犯罪嫌疑人，听取被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人的意见。”而不起诉公开审查主要是听取当事人及其委托人的意见。可见，不起诉公开审查正是贯彻执行刑事诉讼法上述规定的一项具体措施，并没有超越法律赋予的权限，也没有改变法定的办案程序或者引起检察职权的增减或变更，符合司法活动的合法性原则 。2000年4月，最高人民检察院在广州组织召开了有十一个省市检察院起诉部门负责人参加的不起诉案件公开审查观摩暨调研会。从会上有关单位介绍的情况看，实行不起诉公开审查的形式不尽统一，虽然切实贯彻了公开原则，但大多采取了比较复杂的程序。不起诉公开审查的具体形式应当允许各地探索，但要坚持合法原则和公正与效率兼顾的原则，为此应当明确以下几点;第一、不起诉公开审查的目的，是为了充分听取侦查机关(部门)和犯罪嫌疑人、被害人以及犯罪嫌疑人、被害人委托的人等对案件处理的意见，为人民检察院对案件是否作不起诉处理提供参考。不起诉公开审查的方式，应当与这一目的相适应。第二、对适用公开审查的案件范围要进行必要的限制，原则上只适用于当事人对不起诉处理有争议或者在当地有较大影响、社会关注的案件。从诉讼经济出发，没有必要对所有不起诉案件都实行听证。在决定不起诉公开审查前，人民检察院应当听取当事人主要是被害人的意见，如果当事人对不起诉有争议，可以进行不起诉公开审查。如果当事人没有争议，但是社会各界对该案比较关注，为了争取比较好的社会效果，也进行公开审查。除这些情况以外，一般可以按照法定程序办理后迁行决定不起诉，没有必要进行公开审查。从不起诉的性质看，对拟作证据不足不起诉决定案件的不宜进行公开审查，因为这类案件证据有缺陷，检察机关将来还有再起诉的可能，进行公开审查将可能使犯罪嫌疑人了解案件证据存在的缺陷，影响未来可能的侦查和起诉工作。对拟作法定不起诉决定的案件，一般可以不进行公开审查，因为这类案件事实比较清楚，而且法律规定也很明确，但如果被害人有异议，认为不具备法定不起诉的适用条件，也可以进行公开审查。按照法律规定属于不公开审查的案件，不能进行公开审查。也就是说，涉及国家秘密、个人隐私的案件，审查程序和内容不便公开，只将不起诉决定公开宣布。未成年人犯罪的案件，也不宜进行公开审查。第三、公开审查应当采取灵活、简便的方式进行。对拟作不起诉决定的案件进行公开审查时，要允许关注该案的群众和公安机关等有关部门人员旁听，可以邀请人大代表、政协委员、特约检察员等人士参加;经人民检察院许可，新闻记者可以旁听和采访;根据案情或者当事人请求，可以邀请有关专家及与案件有关的人参加;对于涉及国家财产、集体财产遭受损失的案件，可以通知有关单位派代表参加。程序上主要是听取当事人、辩护人、诉讼代理人的意见，不出示证据，不进行辩论，不能采取类似庭审的程序。第四、对拟作不起诉处理的案件公开审查后，应当制作不起诉公开审查报告。报告中应当重点写明公开审查过程中各方一致性意见或存在的主要分岐，并提出提起公诉或不起诉的建议，连同公开审查笔录，呈报检察长或者检察委员会，作为案件是否决定不起诉的参考。至于进行不起诉公开审查是否应事先征得当事人同意。一般认为，不起诉公开审查在试点阶段不宜采取强制的形式，毕竟法律对不起诉公开审查没有明确规定，当事人可能不理解甚至不愿意参加，如果强制当事人参加，反而会影响公开审查的社会效果，因此，在不起诉公开审查前，原则上应征得当事人的同意。不起诉公开审查制度如发展成熟，可先以司法解释的方式固定下来，以后再纳入法律之中。（如网站转载敬请注明作者）
十堰市教育局关于印发《十堰市教育科学规划课题管理办法》的通知
湖北省十堰市教育局
十堰市教育局关于印发《十堰市教育科学规划课题管理办法》的通知
十教字[2005]84号
各县市区教育局、市直各学校：
为了进一步规范全市教育科研立项课题的管理，促进教育科研事业的繁荣和发展，现将《十堰市教育科学规划课题管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
附件：十堰市教育科学规划课题管理办法
十堰市教育局
二○○五年九月十九日
主题词：课题管理 办法
十堰市教育局办公室 2005年9月19日印发
共印50份
十堰市教育科学规划课题管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强和完善十堰市教育科学规划课题的管理，促进教育科学的发展和繁荣，根据市教育局《关于加强全市教育科研工作的意见》（十教字[2005]46号）的精神，特制定本管理办法。
第二条 十堰市教育科学规划课题的研究，必须坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导，坚持党在社会主义初级阶段的基本路线和基本纲领，坚持“三个代表”重要思想，坚持科学发展观，坚持理论联系实际和“百花齐放、百家争鸣”的方针，积极探索，开拓创新，为教育改革实践服务，为教育重大决策服务，为全面推进素质教育、提高教育质量服务，全面发展和繁荣我市教育科学研究工作。
第三条 十堰市教育科学规划课题面向全市，公平竞争，择优立项，保证重点。
第四条 十堰市教育科学规划课题实行目标管理与过程管理相结合，重点管理与一般管理相结合，集中管理与分级管理相结合。
第二章 组 织
第五条 教育科学规划领导小组（以下简称“领导小组”）由市教育局组建，负责全市教育科学规划工作，制定规划、指南和管理办法，审批市级课题立项，组织课题结题的评审鉴定，开展重大学术交流活动和重要科研成果的宣传推广工作，促进教育科研事业的健康发展。
第六条 建立十堰市教育科学学术委员会，负责评审各类课题和提供学术咨询。
第七条 十堰市教育科学规划领导小组办公室（以下简称“规划办公室”）是领导小组的职能部门和办事机构，其主要职责是组织规划实施、管理立项课题、组织学术交流、推广科研成果等。规划办公室设在市教育科学研究院。
第三章 课题类别和选题
第八条 十堰市教育科学规划和课题指南每五年发布一次，规划执行期间，每年组织一次滚动课题的申报和评审。
第九条 十堰市教育科学规划设立市级重点课题和一般课题。
第十条 十堰市教育科学规划的选题，要以我国教育改革发展和现代化建设的重大理论与实践问题为主攻方向，从我市教育改革与发展的实际情况出发，突出应用研究，注重基础理论研究，鼓励新兴交叉边缘学科研究和跨学科的综合研究，支持成果开发与推广研究。要力求居于学科前沿，具有原创性或开拓性，避免低水平重复。
第四章 申 报
第十一条 申请十堰市教育科学规划课题的负责人应符合以下条件：
1.具有高级（或相当于高级）以上专业技术职称。不具备高级（或相当于高级）以上专业技术职称的，须有两名高级以上专业技术职称的同行专家书面推荐。
2.必须真正承担和负责组织、指导课题的实施。不能从事实质性研究工作的，不得申请。
3.申请人同时只能申报一个课题。以往承担的十堰市教育科学规划课题必须已按规定结题，未结题者不能申报。
4.市级重点课题的申请人必须承担并完成过市级以上研究课题。
5.课题负责人原则上为一名，特殊情况不超过两名。
第十二条 十堰市教育科学规划课题自申报通知发布之日起开始受理课题申报，截止日期一般为每年的四月三十日前。
第十三条 申请人应根据课题指南和申请书的要求，认真如实填写《十堰市教育科学规划课题申请书》（以下简称“申请书”，“申请书”可向市规划办公室索取或从十堰教育信息网下载）。
申请人所在单位按本办法第十一条的规定进行审查，签署意见，并承诺提供研究条件和承担课题管理职能及信誉保证。在规定日期内，市直学校（单位）将审查合格的申请书集中报送到市规划办公室。县市区学校（单位）的申请书送交到县市区教科所或相应主管机构，由其签署意见后集中报送到市规划办公室。
十堰市教育科学规划办公室不受理个人申请书。
第十四条 十堰市教育科学规划办公室在受理申报的同时，收取课题评审费。
第五章 评 审
第十五条 十堰市教育科学规划课题实行同行专家评审制。每次随机抽取部分学科评审组成员，进行会议评审。凡申请课题的学科评审组成员和有关工作人员原则上不参加当次评审工作。
第十六条 规划办公室在领导小组的领导下，负责组织课题评审。课题的评审程序为：
1.资格审查和分类。规划办公室按本办法第十一条和申请书的要求进行审查，合格者进入初评。
2.初评。评审组成员依据统一制定的评审指标，对通过资格审查的课题进行初评，再进入会议综合评审。
3.会议综合评审。对进入综合评审的课题，先由主审专家分别介绍情况，经过充分讨论协商，最后以无记名投票方式产生本组拟立项课题。
学科评审组须有应到成员三分之二以上出席方能进行评审和投票，出席成员三分之二以上同意方为通过。
4.规划办公室对各组通过的拟立项课题进行审核、汇总和综合平衡，并提出课题立项方案，报领导小组审批。
第十七条 领导小组对拟立项课题行使最终审批权。
第十八条 评审组专家和工作人员必须严格遵守下列规定：
1.认真阅读申请书，分析“论证”的科学性、准确性。
2.能提出合理的见解。
3.认真履行评审程序，遵守评审规则。
第六章 课 题 管 理
第十九条 十堰市教育科学规划课题实行分级管理。规划办公室对全部课题负有管理职责，并指导委托机构的管理工作。十堰市教育科学规划办公室分别委托县、市、区教科所（或其他管理机构）和市属相关学校科研处负责所属范围内各类课题的日常管理。
所有列入规划的课题要按本办法有关规定做好课题自我管理。课题负责人所在单位负责课题的具体管理，要采取切实措施加强对课题研究过程的检查和督促。
市规划办公室对我市规划立项课题和对在我市备案的外来委托课题的执行情况和各地、各单位课题管理情况进行必要的抽查。
第二十条 课题负责人接到立项通知书后，应尽快确定具体的课题实施方案，在三个月内组织开题，并及时将实施方案和开题情况按第十九条规定报相关管理部门。
第二十一条 课题重要活动和重要阶段成果应及时报相关管理部门。每年12月底前，课题应提交年度研究工作报告，经所在单位签署意见，报送相关管理部门。各县、市、区教科所（或相关主管机构）和市属学校科研处，在课题年度报告基础上，于次年1月底前向市规划办公室提交所管课题进展、变更情况的年度综合报告。
市规划办公室将视课题完成周期，适时对各类重点课题进行中期检查。
第二十二条 凡有下列情况之一者，须由课题负责人提出书面请示，经所在单位同意，县、市、区教科所或主管机构和市属相关单位科研处审核，报市规划办公室审批：
1.变更课题负责人；
2.改变课题名称；
3.改变成果形式；
4.对研究内容作重大调整；
5.变更课题管理单位；
对未经批准，擅自进行上述变更的课题，将不予结题。
第二十三条 凡有下列情况之一者，由市规划办公室撤销课题：
1.研究成果有严重政治问题；
2.剽窃他人成果，弄虚作假；
3.研究成果学术质量低劣；
4.与批准的课题设计严重不符；
5.获准延期，但到期仍不能完成；
被撤销课题的课题负责人三年内不得申请市级新课题。
第二十四条 加强对重点课题设立实验学校(实验基地)等活动的管理。
课题设立实验学校(实验基地)，事前须经课题所在单位同意，县、市、区教科所或市属各相关单位科研处审核，报市规划办公室审批。
课题设立实验学校（实验基地）要严格掌握标准，适当控制数量，确保指导到位，并应得到实验学校（实验基地）所在地教育行政部门的认可。
课题组不得自行刻制印章（一般以所在单位代章即可）和举行评奖活动。
第七章 成果鉴定和结题验收
第二十五条 课题研究工作完成后，课题负责人应向市规划办递交结题申请，并填写《十堰市教育科学规划课题结题鉴定书》（“鉴定书”可向市规划办公室索取或从十堰教育信息网下载），接受由市规划办公室及其委托管理机构组织的成果鉴定或结题验收。
凡通过其他途径立项并在我市规划办备案的课题，若遇特殊情况，要求转入市规划办结题，可由课题负责人申请，办理立项手续后，接受市规划办公室成果鉴定或结题验收。
第二十六条 成果鉴定要求：
1.一般采用聘请同行专家通讯鉴定方式。少量课题根据研究性质需进行会议鉴定的，须经市规划办公室同意。
2.每个课题的鉴定专家一般为3-5人。鉴定专家由市规划办公室确定。
3.课题组提供的鉴定材料，应包括研究成果主件、必要的附件、研究工作报告及课题申请书复印件。采取会议鉴定方式的，上述材料应在会前一个月提交给鉴定专家。
4.鉴定专家在认真通读研究成果的基础上，对照课题申请书预期达到的目标，实事求是地对成果提出客观、公正、全面的鉴定意见。采取通讯鉴定方式的，鉴定专家应分别提出成果等级评定，由组织鉴定单位综合后确定成果是否通过鉴定。采取会议鉴定方式的，由鉴定组确定成果等级及是否通过鉴定，并填写会议鉴定书。
第二十七条 通过鉴定的课题即可办理结题验收。课题负责人应将课题最终成果两套、研究工作报告等一并报送市规划办公室，经验收合格，由规划办公室发给《十堰市教育科学规划课题结题证书》。
《十堰市教育科学规划课题结题证书》原则上只对课题研究组承担有主要研究任务的成员颁发。其余参与人员（如子课题组参与人员）由基层单位发给人手一份结题鉴定书复印件。
第八章 成果的宣传、推广和评奖
第二十八条 市规划办公室及其委托管理机构、各课题组和课题组所在单位，应采取各种积极措施加强对十堰市教育科学规划课题成果的宣传、推广和转化，充分发挥其在教育决策和教育改革发展实践中的作用。
充分利用报刊、影视、网络等媒体，逐步建立相对稳定的成果宣传渠道。市规划办公室及其委托管理机构、课题所在单位应积极协助优秀成果的出版。
对具有重要应用价值、重要学术意义的成果要及时摘报各级教育决策部门，或向教育界广泛宣传。
市规划办公室及其委托管理机构不定期召开课题成果报告会，发布研究成果信息，组织多种形式的专题培训或学术研讨，促进成果的应用推广。
第二十九条 验收合格的十堰市教育科学规划各类课题的最终成果，在出版、发表或向有关领导部门报送时，须在醒目位置标明课题类别。
第三十条 十堰市教育科学规划课题每两年举行一次评优评先活动。办法另定。
第九章 附 则
第三十一条 本办法自发布之日起实行。解释权和修改权属十堰市教育科学规划领导小组。
