全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
中国人民银行
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
中国人民银行公告〔2009〕第6号
为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，现予公布，自2009年5月15日起施行。
中国人民银行
二〇〇九年三月二十五日
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
第一条为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令2005〕第1号发布，以下简称《办法》），制定本规程。
第二条本规程所称金融债券，包括在全国银行间债券市场发行的人民币金融债券和外币金融债券。
第三条金融机构申请在全国银行间债券市场发行金融债券，按《办法》要求向中国人民银行提交申请材料，并提交《金融债券发行登记表》（格式见附1）；金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。
第四条一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5 个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》（格式见附2）。
政策性银行应在每期金融债券发行前5 个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案。
第五条一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因：
（一）发行人业务、财务等经营状况发生重大变化；
（二）高级管理人员变更；
（三）控制人变更；
（四）发行人作出新的债券融资决定；
（五）发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构；
（六）是否分期发行、每期发行安排等金融债券发行方案变更；
（七）其他可能影响投资人作出正确判断的重大变化。
第六条金融债券发行方案一经公布不得随意变更。若发生可能影响债券发行的重大事件而确需变更的，发行人应向中国人民银行书面报告，经中国人民银行同意后方可变更发行方案，同时应对外公布变更原因及变更后的发行方案，并提示投资人查看。
第七条金融机构申请发行金融债券及发行前备案时向中国人民银行报送的各项书面材料，应同时提交PDF 格式电子版文件光盘，其中主要财务数据、监管指标等还应提交EXCEL 格式电子版文件。
第八条发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。
以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。
以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。
第九条以定向形式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。
第十条采用簿记建档方式协议承销发行的金融债券，发行人应选定簿记管理人；在簿记建档前，簿记管理人应向承销团成员公布簿记标的、中标确定方式等簿记建档规则；在簿记建档过程中，簿记管理人应确保簿记建档过程的公平、公正和有序，并对簿记建档所涉及的有关文件予以妥善保存。
第十一条发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。
第十二条主承销商应满足《办法》第十七条所要求的条件，熟悉全国银行间债券市场有关法律制度和管理政策，具有社会责任感，为债券市场投资者所认可。
第十三条主承销商应切实履行以下职责：
（一）以行业公认的业务标准和道德规范，对金融债券发行人进行全面尽职调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题；
（二）为发行人提供必要的专业服务，确保发行人充分了解有关法律制度和市场管理政策，以及所应承担的相关责任；
（三）会同律师事务所、会计师事务所核查发行人申请材料的真实性、准确性和完整性；
（四）督促发行人按照有关要求进行信息披露，并会同律师事务所、会计师事务所核查信息披露文件的真实性、准确性和完整性；
（五）按照签订协议，做好金融债券推介和销售工作，主承销商应具备对所承销金融债券做市的能力；
（六）金融债券发行结束后10 个工作日内，应向中国人民银行书面报告当期债券承销情况。
第十四条金融债券发行结束后10 个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告当期金融债券发行情况。
第十五条为金融债券发行提供专业服务的承销商、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等专业机构及有关人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范,对提供服务所涉及的文件进行认真审阅,确认其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并出具有关专业报告或意见，同时应出具承诺函，确认已履行上述义务。
第十六条信用评级机构在信用评级过程中应恪守执业操守，保证评级结果的客观公正，充分揭示金融债券的投资风险。
在信用评级过程中，信用评级机构不得与发行人、主承销商或其他当事人协商信用级别，或以价定级。
第十七条投资人应理性对待第三方对发行人资信状况作出的评价，在进行金融债券投资时，独立判断金融债券投资价值，自主作出金融债券投资决定，自行承担金融债券投资风险。
第十八条发行人应按照有关规定向投资者披露信息。发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第十九条全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）应根据有关规定制定并对外公布信息披露工作的操作细则，并做好信息披露的服务工作。
第二十条在金融债券发行前和存续期间，发行人应按照有关要求及时向同业拆借中心和中央结算公司报送信息披露文件。
同业拆借中心和中央结算公司应对信息披露文件进行形式审核，确保信息披露文件的完整、合规。同业拆借中心和中央结算公司应将发行人信息披露情况定期向中国人民银行报告，并向市场成员公布。
第二十一条金融债券信息披露文件一经公布，不得随意变更。如确需变更的，发行人需报中国人民银行备案后，按照中国人民银行指定的方式对外公布变更原因及变更后的信息，并提示投资人查看。
第二十二条当金融债券发行人信息披露违规或信息披露文件的真实性、准确性、完整性存在问题时，银行间债券市场参与者可以向同业拆借中心、中央结算公司或直接向中国人民银行反映或举报。
第二十三条符合《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（中国人民银行财政部国家发展和改革委员会中国证券监督管理委员会公告〔2005〕第5 号发布）有关规定的国际开发机构，在全国银行间债券市场发行人民币债券的相关事宜，参照本规程执行。
第二十四条商业银行在全国银行间债券市场发行次级债券适用本规程，本规程未规定事项适用《商业银行次级债券发行管理办法》（中国人民银行中国银行业监督管理委员会公告〔2004〕第4 号发布）。
第二十五条本规程由中国人民银行负责解释。
第二十六条本规程自2009 年5 月15 日起施行。
附:1.金融债券发行登记表（略）
２.金融债券备案登记表（略）
省人民政府办公厅关于印发贵州省历史文化名城(镇)和历史文化街区申报评选办法的通知
贵州省人民政府办公厅
省人民政府办公厅关于印发贵州省历史文化名城(镇)和历史文化街区申报评选办法的通知
黔府办发〔2004〕84号
贵州省人民政府公报--2004年第20、21期
各自治州、市人民政府，各地区行署，各县（自治县、市、市辖区、特区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：
《贵州省历史文化名城（镇）和历史文化街区申报评选办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
贵州省人民政府办公厅
二○○四年九月二十三日
贵州省历史文化名城（镇）和历史文化街区申报评选办法
第一章 总 则
第一条 为更好地挖掘、保护和继承我省优秀历史文化遗产，弘扬民族传统文化，根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国文物保护法实施条例》等国家法律法规和有关规定，特制定本办法。
第二条 省级历史文化名城是指经省人民政府核定公布的保存文物古迹特别丰富、具有重大历史文化价值或革命纪念意义的城市。
第三条 省级历史文化名镇是指经省人民政府核定公布的保存文物古迹较为丰富、具有重大历史文化价值的建制镇和集镇。
第四条 省级历史文化街区是指经省人民政府核定公布的能够比较完整地反映一定历史时期传统风貌和地方民族特色的街区、建筑群、村落和水系等。
第二章 申报条件
第五条 申报省级历史文化名城（镇）须具备以下条件：
（一）在历史上是政治、经济、文化中心或军事要地，或在近代发生过重要历史事件，或对我省少数民族发展史具有重要意义且仍保存民族特色；传统产业发展对城市（镇）发展产生过关键性影响，并曾占有重要地位。
（二）城市（镇）格局和风貌仍然保留着特定历史时期的特色。
（三）城市（镇）区范围内拥有一处以上具有一定规模的历史文化街区。
第六条 申报省级历史文化街区须具备以下条件：
保留历史信息真实，遗存较为丰富，能够比较完整地反映一定历史时期传统风貌或民族地方特色，并具有一定规模。
第三章 申报程序
第七条 省级历史文化名城（镇）和历史文化街区由省人民政府审定公布。申报程序如下：
在编制完成历史文化名城（镇）和历史文化街区资源调查评价报告的基础上，由县（市、区）人民政府报地（州、市）人民政府（行署）审核后，由地（州、市）人民政府（行署）向省人民政府申报。
申报材料由省建设厅会同省文化厅组织专家进行审查，并提出审查意见报省人民政府审批。
第八条 对符合申报条件而没有申报历史文化名城（镇）和历史文化街区的，由省建设厅会同省文化厅督促相关地方人民政府申报。
第四章 申报材料
第九条 申报省级历史文化名城（镇）应提供以下材料：
（一）省级历史文化名城（镇）申报表。
（二）省级历史文化名城（镇）资源评价报告。包括：〈1〉申报城市（镇）地理位置、环境条件、规模、交通以及经济社会发展状况。〈2〉历史沿革、地方与民族特色和文化价值情况。〈3〉各级文物保护单位的情况，历史文化街区和传统建筑群及其环境的原貌保存度、历史年代、现状规模、空间分布、历史价值以及地方特色等情况。〈4〉城市（镇）现状格局和风貌保护特色的情况。〈5〉非物质文化遗产状况。〈6〉保护措施。包括对原貌保存、古建筑修缮、环境整治等方面所制定的规章制度和具体办法，重点保护的具体地域范围和现状描述等。〈7〉附图。主要包括位置图（比例尺1/ 5000—1/ 20000）、现状图（比例尺1/ 2000—1/ 10000）、历史文化资源分布图（比例尺1/ 2000—1/ 10000）。〈8〉能反映历史文化传统风貌的声像资料。〈9〉专家评审意见。
第十条 申报省级历史文化街区应提供以下材料：
（一）省级历史文化街区申报表。
（二）省级历史文化街区资源评价报告。包括：〈1〉所在城市（镇）地理位置、环境条件、规模、交通以及经济社会发展状况。〈2〉历史文化街区在城市（镇）中的位置、规模、范围，反映一定历史时期传统风貌或民族、地方特色的情况。历史文化街区及其环境的原貌保存度、历史年代、历史价值及地方特色等状况。〈3〉城市（镇）非物质文化遗产保存状况。〈4〉保护措施。包括对原貌保存、古建筑修缮、环境整治等方面的规章制度和具体办法等。〈5〉附图。主要包括位置图（比例尺1/ 5000—1/ 10000）、现状图（比例尺1/ 1000—1/ 2000）、历史文化资源分布图（比例尺1/ 1000—1/ 2000）、历史文化街区范围图（比例尺1/ 2000—1/ 10000）。〈6〉能反映历史文化街区风貌的声像资料。〈7〉专家评审意见。第五章 评价标准
第十一条 省级历史文化名城（镇）和历史文化街区的评价标准由原貌保存度、现状规模、历史价值及地方特色等指标组成。
第十二条 省级历史文化名城（镇）的评价标准如下：
（一）原貌保存度。〈1〉城市（镇）现状格局和风貌仍然保留特定历史时期的特色。〈2〉具有一个以上较大规模历史文化街区，且历史文化街区保留历史信息真实，遗存较为丰富，能够比较完整地反映一定历史时期传统风貌或地方民族特色。〈3〉保存文物特别丰富并且具有重大历史价值或革命纪念意义。
（二）现状规模。城市（镇）中现存文物古迹的建筑面积、占地面积及历史文化街区面积总和达到1平方公里以上。
（三）历史价值和地方特色认证。主要从历史文化名城（镇）形成的历史、自然和人文地理以及城市（镇）物质要素和功能结构等方面进行认证。具体可分以下几类：
1古都型。以都城时代的历史遗存物和古都风貌为特点的城市（镇）。
2传统风貌型。保留了某一时期及几个历史时期积淀下来的完整的建筑群体的城市（镇）。
3风景名胜型。由传统民族建筑与山水环境叠加而呈显鲜明个性特征的城市（镇）。
4地方及民族特色型。受地域差异、文化环境、历史变迁影响，而显示出不同的地方民族特色或以独特个性特征、民族风情、地方文化、地域特色为城市（镇）主体风貌的城市（镇）。
5近现代史迹型。以反映历史的某一事件或某个阶段的建筑物或建筑物群为显著特色的城市（镇）。
6特殊职能型。某种职能在历史上有极其突出的地位，并在某种程度上成为城市（镇）鲜明特征的城市（镇）。
7一般史迹型。以分散在全城各处的文化古迹作为历史传统主要体现方式的城市（镇）。
第十三条 省级历史文化街区的评价标准如下：
（一）原貌保存度。〈1〉历史真实性。有一定比例的真实遗存，携带着真实的历史信息。不仅包括建筑群及构筑物，还包括蕴藏其中的非物质文化遗存，如世代生活在这一地区的人们所形成的价值观念、生活方式、组织结构、人际关系、风俗习惯等。〈2〉生活延续性。这一地区在城镇生活中仍具有重要作用，不仅记载了过去城市（镇）的大量文化信息，而且继续记载着当今城市（镇）发展的大量信息。〈3〉风貌完整性。地区范围内建筑风貌基本一致，在核心区域内没有严重破坏视觉环境和影响历史风貌、割断历史文脉的建筑物和构筑物。
（二）现状规模。省级历史文化街区规模应达到10公顷以上。历史文化街区规模范围划分应符合历史真实性、生活延续性及风貌完整性的原则，有真实的历史遗存。街区内的建筑、街巷及院墙等反映历史面貌的物质实体应是历史遗存原物。第六章 监管措施
第十四条 省人民政府核定公布的省级历史文化名城（镇）和历史文化街区所在地人民政府必须在两年内组织编制保护规划，并按程序报批。
第十五条 省级历史文化名城（镇）、省级历史文化街区所在地人民政府应安排专项保护资金，制定管理办法，严格按规划开展保护工作，确保保护工作顺利开展。
第十六条 对省级历史文化名城（镇）及历史文化街区实行动态管理。省人民政府责成省建设厅会同省文化厅对省级历史文化名城（镇）和历史文化街区规划保护情况进行定期检查，对因保护不力而已不具备条件的，撤消其相应称号，并向社会公布。
第七章 附 则
第十七条 本办法由省建设厅会同省文化厅负责解释。
