钦州市人民政府关于印发《钦州市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法》的通知
广西壮族自治区钦州市人民政府
钦政发[2005]29号
钦州市人民政府关于印发《钦州市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法》的通知
各县、区人民政府，钦州港经济开发区管委，市直各委、办、局：
《钦州市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
钦州市人民政府
二OO五年八月八日
钦州市行政机关
工作人员行政过错责任追究暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强行政机关管理，促进依法行政，提高机关效能，健全责任机制，保证机关及其工作人员正确、高效行使职权，树立廉洁、勤政、务实、高效的机关形象，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政复议法》、《国家公务员暂行条例》等法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 行政机关工作人员不履行或不正确履行规定的职责，以致贻误工作，损害服务对象合法权益，危害经济发展软环境等行为，尚未构成违法违纪的，依照本办法追究其行政过错责任。
第三条 本办法适用于全市各级国家行政机关和具有行政管理职能的事业单位(以下简称“行政机关")及其工作人员。
第四条 实施行政过错责任追究，必须坚持实事求是，有错必究，惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则。
第二章行政过错责任追究的范围
第五条 行政机关工作人员在实施行政许可过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
(一)对符合法定条件的行政许可申请应予受理、许可而不予受理、许可的；
(二)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次性告知必须补正的全部内容的；
(三)不在法定期限或者承诺时限内作出行政许可决定并送达决定、证件的；
(四)对涉及多个部门的许可，不及时主动沟通、协调，推诿或拖延不办，或者本部门许可事项完成后不移交或拖延移交其他部门的；
(五)不按规定公开许可结果的；
(六)不告知不予受理、许可的具体明确理由的；
(七)对已经公布取消的许可项目，继续实施许可的；
(八)许可项目及其条件、程序等未经公布实施许可的：
(九)无规定依据实施许可的；
(十)超越规定权限实施许可的；
(十一)擅自提高或变相提高许可条件实施许可的；
(十二)擅自增设或变相增设许可项目实施许可管理均；
(十三)不依照规定程序，或者擅自增设程序而实施许可的；
(十四)违反规定设立有偿咨询、培训、检测程序的；
(十五)违反规定收取押金、保证金和许可费用的；
(十六)没有法律、法规、规章的规定，超越法定职权范围，委托或默许其他行政机关、中介机构、下属单位或者其他组织实施行政许可的；
(十七)违反规定要求申请人接受指定的服务机构、中介组织有偿服务的；
(十八)其他违反许可规定，贻误许可或者损害许可申请人合法权益的。
前款所称许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。包括批准、核准、审核、同意、登记、审批、认可、确认等。
第六条 行政机关工作人员在实施行政事业性收费管理过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
(一)无规定依据实施收费的；
(二)违反规定对已明令取消或降低标准的收费项目，仍按原定项目或标准收费的；
(三)擅自扩大收费范围、设立收费项目、提高收费标准或不按规定范围、时限实施收费的；
(四)通过中介组织向服务对象乱收费的；
(五)不出示收费依据、收费许可证和有效资格证件实施收费的；
(六)实施收费不开具财政、税务主管部门统一印制的专用票据以及不据实、不按要求的内容填写票据的；
(七)未按规定时限将所收款存入指定银行账户或缴入财政专户的；
(八)不按规定缴销收费票据的；
(九)截留或坐支钱款的；
(十)将无偿服务变为行政事业性收费项目实施收费的；
(十一)违反规定只收费不提供服务或只提供部分服务的；
(十二)违反规定审批收费项目和发放收费许可证的；
(十三)其他违反收费规定的。
第七条行政机关工作人员在实施行政检查管理过程中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
(一)无规定依据擅自实施检查的；
(二)无具体对象、理由、事项、内容实施检查的；
(三)借调查研究之名实施检查的；
(四)不按规定的地点和方式在公路上实施检查的；
(五)不按规定程序、时限实施检查的；
(六)不按规定权限或超越权限实施检查的；
(七)对检查中发现涉嫌违纪违法行为不予制止，不及时报告、移交执纪执法机关的；
(八)无法律法规依据或无足够理由对被检查对象实施查封、滞留账册、查车查物的；
(九)在实施检查中有“吃、拿、卡、要"和其他损害被检查对象合法权益行为的；
(十)其他违反行政检查工作规定的。
第八条 行政机关工作人员在对违反行政管理秩序的行为实施行政处罚时，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
(一)不具备行政执法主体资格实施行政处罚的；
(二)不出示行政执法证件、处罚依据实施行政处罚的；
(三)无法定依据或在违法事实不清的情况下实施行政处罚的；
(四)擅自设立行政处罚种类和改变处罚幅度的；
(五)违反法定的行政处罚程序进行处罚的；
(六)违反规定自行收缴罚款的；
(七)实施行政处罚不开具或不据实、不接规定的内容开具合法、规范的处罚决定书和单据的；
(八)扣押财物不当场开具或不如实开具单据的；
(九)违反“收支两条线"规定或未按规定将罚没款存入指定银行账户、缴入财政专户的；
(十)收取押金而又不按规定作出处理决定或退还当事人的；
(十一)对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
(十二)符合听证条件，当事人要求举行听证，应予组织听证而不组织听证的；
(十三)未依法告知被处罚人法定申诉权利、途径和期限的；
(十四)无法定依据或未按法定程序委托执法而实施行政处罚的；
(十五)无法定依据作罚款处理或以罚款方式代替其他行政处罚的；
(十六)对违纪违法人员以罚代纪代法，不及时将案情报告、移交执纪执法机关的；
(十七)对受委托者滥用处罚权的行为不及时制止、纠正的；
(十八)其他违反规定实施行政处罚的。
第九条行政机关工作人员在履行行政复议职责时，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
(一)无正当理由不予受理依法提出的行政复议申请的；
(二)对不受理的复议申请，未能依法告知具体不受理理由
的；
(三)不按照规定转送行政复议申请的；
(四)在法定期限内不做出复议决定的；
(五)其他违反行政复议法规的。
第十条 行政机关工作人员在相关的公务活动中，有下列情形之一的，应当追究有关责任人的行政过错责任：
(一)对符合法律、法规、规定的事项和各级党委、政府的决定拖延不办的；
(二)拒不服从组织的工作安排或无正当理由未能按要求完成交办任务的；
(三)不认真抓落实，搞形式走过场，造成不良影响和后果的；
(四)对应公开的事项不公开或不及时、真实、全面公开，搞无效公开，造成不良影响和后果的；
(五)对职责范围内的机关作风问题和机关效能问题失察失管的；
(六)对职责范围内的事项敷衍塞责、推诿扯皮的；
(七)工作效率低下，未能在规定的时限内办理有关事项或作出明确答复，造成不良影响和后果的；
(八)工作作风粗暴、服务态度生硬的；
(九)责任心不强，未能按时限完成岗位工作任务的；
(十)工作中弄虚作假、欺上瞒下，造成不良影响和后果的；
(十一)对不属本单位职权范围或不宜由本单位办理的事项，不说明、不请示、不移送，置之不理的；
(十二)对重大突发事件、灾情险情疫情、安全生产责任事故等重要情况不及时报告的； (十三)在工作时间内擅自离岗，以及离岗不委托有关人员代行办理业务工作而贻误服务对象办事的：
(十四)不履行或不正确履行职责，延误服务对象办事或造成损失的；
(十五)对有关机关转办的投诉件以及职责范围内的行政投诉不受理、不认真调查，故意拖延、隐瞒、不处理、不整改的；
(十六)对涉及行政过错责任的问题不认真调查处理或在调查处理中隐瞒真相、弄虚作假的；
(十七)对来文、来电、来函，未按规定签收、登记、审核、提出拟办意见，无正当理由未按规定时限报送领导批示，造成不良影响和后果的；
(十八)办文办事过程中遇有涉及其他部门职权的事项。与有关部门协商不能取得一致，未报请上级领导或机关裁决，久拖不决，造成不良影响和后果的；
(十九)不按规定使用公章的；
(二十)违反国家保密法律法规和规章制度，未严格执行文件管理规定，导致文件、档案、资料损毁或丢失的：
(二十一)违反规定向企业、个体工商户、村(居)民自治组织以及其他管理服务对象摊派款物、索要赞助、强买强卖、强拉广告收费的；
(二十二)在公务活动中违反廉政规定接受管理服务对象礼品或宴请的：
(二十三)违反规定强制或变相强制管理服务对象订购书报刊物、音像制品的；
(二十四)违反规定强制或变相强制外资企业、民营企业、个体工商户参加社会团体和行业组织以及离岗培训、学术研讨、技术考核、评优评先、达标升级等的；
(二十五)违反规定干扰企业正常生产经营活动，或故意纵容、庇护不正当竞争的；
(二十六)违反规定向中介组织收取管理费用或摊派费用的；
(二十七)违反规定授意或强迫中介组织违规操作的；
(二十八)其他违反机关内部管理规定而贻误机关内部事务管理工作或造成经济上浪费、国家集体财产损失、政治上不良影响的。
第三章行政过错责任追究
第十一条行政过错责任追究方式分为：
(一)书面检讨。
(二)通报批评。
(三)行政告诫。
第十二条 实施行政过错责任追究，必须认真分清直接责任、主要领导责任和重要领导责任，区别不同情况，恰当处理。处理过程和结果应适当公开。对直接责任者，应给予行政告诫处理；对负主要领导责任者应给予通报批评，经通报批评后仍未改正的，应给予行政告诫处理；对负重要领导责任者，给予书面检讨处理，批评教育后仍未改正的，应依次给予通报批评、行政告诫处理。
第十三条行政过错责任人有下列行为之一的，应当从重处理：
(一)干扰、阻碍、不配合对其行政过错责任问题进行调查的；
(二)对投诉人、检举人刁难、打击、报复的；
(三)同时违反行政过错责任追究规定两项(含两项)以上和一年内被行政过错责任追究两次(含两次)以上的。
第十四条 投诉件经调查核实属有意诬告陷害的，按有关规定追究诬告者责任。
第十五条 机关工作人员当年被行政告诫一次，取消本年度评优资格；被行政告诫两次的，不能评定为称职等次；被行政告诫三次的，依法给予行政处分，年度考核确定为不称职。
第四章行政过错责任追究的机构和程序
第十六条 市、县区行政效能投诉工作机构(以下简称“投诉机构”)和市、县区直机关单位为行政过错责任追究机构。
第十七条行政过错责任追究机构的职责和工作程序：
(一)市效能投诉机构的职责和工作程序：
1．对涉及处级(含副处级)干部的行政过错责任进行调查并提出处理意见，报市效能建设领导小组审批后办理行政过错责任追究有关手续；
2．对涉及科级以下(含科级)干部的行政过错责任问题，责成市直有关部门或转县、区投诉机构调查处理，也可以直接调查并进行处理；
3．对涉及下属有行政过错责任问题不进行调查处理的市直部门主要领导人提出行政告诫建议。
(二)市直机关单位的职责
1．对单位科级以下(含科级)干部的行政过错责任进行调查和追究；
2．对市投诉机构交办、转办调查处理的行政过错责任事项进行调查，并办理行政过错责任追究的有关手续，报市投诉机构备案。
(三)县、区投诉机构的职责，参照本条前两款规定执行。
第十八条行政过错责任追究的程序：
(一)追究机关工作人员行政过错责任，必须做到事实清楚、证据确凿、手续完备。
1．对各种处理，各级投诉机构都必须记录存档。
2．必须将处理决定形成《行政过错责任追究通知书》，存入本单位人事档案，并送达被处理人。
3．被处理人要在处理决定书上签署意见，并在送达回执上签名(盖章)、注明收到日期；被处理人拒不签署意见的，经办人员应在处理决定书上予以注明。
4．处理决定书自送达之日起生效。
5．对责任人的处理决定，有明确投诉人、检举人的，应当告知投诉人、检举人；没有明确投诉人、检举人的，应当以适当的方式予以公开。
6．各级行政过错责任追究机构必须将各种行政过错责任追究处理结果，抄送同级纪检、组织、监察、人事部门备案。
(二)宣布行政告诫决定时，投诉机构要填写《行政告诫谈话登记表》，并同单位主管领导与被行政告诫的对象谈话，指出存在问题和努力方向。行政告诫期限一般为一至三个月。
(三)机关工作人员不服行政过错责任追究处理决定的，可自收到处理决定文书之日起30日内，向执行行政过错责任追究的机构提出书面复审申请，受理机构应在收到书面复审申请之日起30日内，作出维持或撤销行政过错责任追究的决定，并给予书面答复。申辩期间，不停止原行政过错责任追究决定的执行。
第十九条 有下列情形之一的，各级行政过错责任追究机构应进行调查，以确定是否应当承担行政过错责任：
(一)公民、法人和其他组织对有关行政过错责任问题进行投诉、检举、控告的；
(二)上级或同级人大、政府在工作检查中被认为可能有错误，要求予以调查处理的；
(三)发布的规范性文件和制定行政措施被上级机关或者主管机关依法撤销的；
(四)作出的具体行政行为，经行政诉讼，被人民法院判决撤销、部分撤销发回重新作出具体行政行为的；
(五)作出的具体行政行为，经行政复议，上级机关变更原处理决定，或撤销发回重新作出具体行政行为的；
(六)上级机关、上级领导要求调查处理的。
第二十条 决定进行调查的事项，应当在20个工作日内调查处理完毕。情况复杂的，经请示批准后可再延长20日。
第五章附则
第二十一条 行政过错责任追究涉及法律、法规、规章和党纪政纪另有规定的，服从其规定，不得以本办法规定的行政过错责任追究代替法律、法规和党纪政纪的责任追究。
第二十二条本办法由市监察局负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。
约因制度：诚信原则的法律实现程式
诚信是美德，是现代社会的立法旨趣之一。我国《民法通则》第一章第3、4条规定：“当事人在民事活动中的地位平等”，“民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则，公民、法人的合法的民事权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯”，字字如珠清晰明了。法律已明文规定了以“诚实信用”作为法律原则并严格要求“不得侵犯”，却为何现实生活中的人们屡屡感到诚信危机，在学界又引起如此激烈的诚信大讨论运动呢？“诚信”在法律层面上的内涵到底是什么，又应通过什么样的法律实现程式才能将之变成人们的自觉行动？西方契约文明较为成熟，其约因制度也许是可借鉴的思路之一。本文正是从普通法法系中的“约因制度”入手，试图从方法论的角度寻求“诚信原则”的法律实现程式，抛砖引玉，以与各位同仁商榷。
一、 关于“诚信”
“诚信”这一语词，对于我们中国人而言应该算是最熟悉不过的了，哪怕是在日常的育儿经中，我们也常可听到父母会不自觉地以“诚信做人，踏实做事”等古训来教导儿女如何待人做事，我们甚至把“诚信”囫囵吞枣地接受为一个不必细晰、不证自明的“公理”，故而对它的传统内涵、现代含义、法律语境中的意义这三者的不同却鲜去深究。其实这三者貌似一致实则相去甚远，这里作个简要分析。
在中国传统文化中，“诚”者即“信”，“信”求于人，“诚”本于天。诚信合一，实为本我一统，天人合一。回顾一下中国法律思想史就不难证明这个问题：早期“五常”中之五者为“信”，实际上孔子也主要讲“信”，这是那个时代提倡的人的五大“素质”之一。至于孟子则开始转向，着重强调“诚”，“是故诚者，无之道也”（《孟子.离娄章句上》），将“诚”升格到哲学本体论上的“道”，谓为“达天地之化育”，这一思想对后期儒学的发展影响极深。直到宋儒将“信”完全融入“诚”并上升到“五常之本，百行之源”（周敦颐《通书》）。至此，包括“信”在内的“五常”便与其之本??“诚”完全融为一体，在理论上完成了一次回归，达到诚信无二，天人合一。但二者不管经历怎样的理论演绎过程，其最终是同一个目的??为封建礼教服务，为旧等级制度和宗法制度服务，这很明显是不同于现代意义上的“诚信”的。
现代文明意义上的“诚信”为“诚实、信用”，其区别于传统内涵的一个重要特征是：不再是“君子不言利”、“成仁成圣”、只讲奉献的理想主义道德说教，而是以“利”为重要内容的权利义务关系，“它是平等主体间自觉按照市场制度中对待的互惠性原理办事，在订约时诚实行事，不诈不霸；在订约后，重信用，守契约，不以钻契约空子为能事”①。它是市场制度中契约文化发展的产物，后来被赋予了民法一般方法的极高位阶而成为“帝王条款”，从而将作为道德原则的“诚信”纳入到了契约精神的框架之下，完成了从市场道德（规则）向法律原则的演绎过程，充满了现代契约精神。
在法律层面上，这里，我更想强调的是在“法律规范”（而不是“法律原则”）层面上，“诚信”已不再只是简单的为人之道的一种“内在道德”，而是一种外在的法律制度，一种因其意思表示所引发的应然义务。在这个层面上讲，我们就不能也不应仍然只以“诚信原则”这一道德上的模糊语词囫囵吞枣地“移植”到法条中来，我们必须为之寻求一个可供操作的法律语词，建立可以实施和操作的规范程式，在程序上和实体上实现“诚信”法律化，以求尽量避免在法律实施过程中因词义笼统模糊而可能造成的混乱与随意性。这个法律语词就是“约因制度”，它才是诚信原则在法律层面上的实现程式和制度保证。
这里需要补充的是，将英美法系中的约因制度引入到我国诚信体系的建设中来，并不是说它是诚信社会建设过程中的万能钥匙，或者说有了约因制度诚信社会就会自然形成，而是说约因也许在程序正义的角度或是方法论层面上为诚信社会的建议提供一条思路，它起码比模糊的道德因素（尤其在中国目前的司法环境中，许多模糊法条与概念往往为执法的随意性与规避法律责任提供大量机会）在法律实施过程中更具可操作性与透明度。在逻辑关系上，约因制度是诚信原则实现的必要条件。
二、 关于约因
约因（cause）亦即对价（consideration），国外一般以案例来阐明其定义，这里我想引用台湾东吴大学杨桢教授所给的一个定义：“有价值之约因乃由契约当事人各方，为迫使对方实现其行为或履行其诺言作出许诺之行为或牺牲，或只为购买或换取对方许诺而支付之代价者”②。简言之，业已成立的契约在生效过程中能够用以支持当事人之间有互为给付义务者，用一句十分通俗的话就是“我给你是为了你给了我的关系”。约因是英美法系中契约成立的重要要件，无对价（约因）的合同是得不到法律保护的。
普通法系中的对价（约因）制度的形成，是有其浓厚的法律文化背景和漫长的历史沉淀过程的。在远古的柏??肌⒀抢锸慷嗟率贝?鸵咽髁⒄?迓塾肫踉悸哿矫嬷两癫凰サ拇笃欤?⒔?赖抡?逵敕?烧?迩?挚?炊源??庑├砺鄄攀墙?执?鞣椒?伤枷敕⒄沟脑ㄔ础Ｒ杂⒐?ㄎ????鸪踔饕?恰巴豕?钠胀ㄏ肮摺保ㄆ胀ǚɑ蚺欣?ǎ??捎谡庵帧捌胀ㄏ肮摺北旧硭?逃械木窒扌砸约吧唐肪?蒙缁岱⒄沟男滦枰?龋?4世纪大法官们在司法实践中发展起来一种旨在弥补普通法之不足的新法律体系??衡平法（又称“大法官法”），它以“公平”、“正义”（道德正义）为指导原则，形成了一系列的新制度（法律正义）。延伸到16世纪契约法领域，便形成了对价（约因）制度。是不是可以这样表述，对价（约因）制度是正义、诚信等道德价值在契约法领域的法律实现形式，是这些道德价值的制度化、法规化。
对价（约因）不是孤立自成一体的，而是与要约、承诺、契约内容的合法性等共同构成一份契约的有机组成（基本要件）。作为一种制度，即对价制度，它也是不断发展丰富的，如“禁反言”原则（estoppel，引用“高树案”中丹宁法官的话即“言行一致”）、胁迫原则（doctrine of duress，是在对所存在的约因的“适当性”进行反思后认为，“不适当的约因通常是胁迫、错误、诈欺或者其他宣布契约无效的理由的有关潜在证据”）③。
约因制度有其极其重要的制度价值，在维护经济秩序、防止机会主义、降低司法成本以及证据价值、政策方面的价值等方面都是十分显著的。顺便讲一句，约因制度虽为英美法系的制度，但大陆法系同样可以借鉴和运用，甚至大陆法系的重要代表??法国法，就将约因作为契约成立的法定要件，在《法国民法典》第1131条规定：“无约因之债或者基于错误约因或不法约因之债，不发生法律效力”，这对打击机会主义建立诚信社会无疑起着十分重要的积极作用。
三、 几点思考
诚信社会的建设是一个很复杂的综合工程，是需要漫长的历史“熏陶”过程的，是价值理性与工具理性在不同的国家或者是同一国家的不同时代进行不同整合的过程。由于我国浓厚的德治传统和所面对的现时代的复杂性，在中国重塑诚信社会也绝非一蹴而就的事儿。本文只选择法制完善与法律实现的小角度进行了一些可操作的建设性思考，并鉴于“诚信”问题在证券市上表现的尤为突出和严重，而且证券市场是一个浓缩的小社会，是各种社会问题集中暴露的地方，所以本文具以证券市场为判析对象：
其一，培养“契约文明”，努力建设法治政府
正如庞德所言，“法律与文明是密切联系的”，法制建设离不开法治文明的历史沉淀。在“诚信”问题大讨论中，我们有不少同志总是沉浸在道德品性的层面上呼唤“诚信”回归，殊不知此“诚信”非彼“诚言”，在一个契约文明极不成熟而满纸道德写了几千年的社会，集中的问题是如何实现从人治走向法治，从依法治国（rule by law）走向以法治国(rule of law)。翻开西方法史的长卷，我们也不难发现西方契约文明的发展都是经历了漫长的若干世纪的，都出现过炫耀天宇的大法学家、思想家，都闪现过若干功垂千古的法学思潮和流派，各流派及其思想的衰盛枯荣都是那么地自然和合乎时代，何以使然？法治精神和文化的传承性使然。反思我们现今社会，与讲了几千年的仁义道德和写在纸上的律法（法典）相比，也许缺少更是这种“文明”和这种文明的历史沉积过程。在一个缺少法治精神的灵魂中想通过道德自律来期求实现法治，这无异于“吃人血馒头”治病一样可笑。所以我们的时代更需要的是法学的兴起、思潮的涌流、学派的百家争鸣以及思想大师的培育与爱护，最终让“法治文明”在我们灵魂中得以渐渐沉淀。
契约文明的培育离不开一个现实的社会，目标是建设一个法治的社会。法治社会的建设过程中，一个关键的力量就是政府。法律“作为社会控制的首要工具”（庞德语），主要依靠的是政治组织社会的强力，这就必然产生“法律对强力的依赖”。这样，法律的立废释行，法治文明的培育，法学家的成长等等无不与政府的强力发生诸多关联，政府甚至起着决定性的作用。邓小平同志提出精神文明（包括法治文明）建设，为我国法治社会建设打开了大门，而江泽民同志在党的十六大讲话中，第一次提出了“政治文明”建设，并将物质文明、政治文明、精神文明相提并论，为政府的法治化改革指明了方向。建设诚信法治的政府，实现依法行政是当务之急，也是重塑社会诚信体系的关键点。
其二、建立约因制度，提供法律实现程式
市场经济的灵魂在“法治”。市场主体必需具备一种“重合同，守信用”的精神，同时还要有一个切实明确的游戏规则，我们光有“诚实信用”的原则规定是远远不够的，还必须要有一定的可供操作的明细规程，用以明确判断何种契约（行为）是诚信的，何种是不诚信的。一切参与市场游戏的主体（其中有的时候也包括国家）都是平等、独立的，要把他们都平等地纳入到这个规则中来并平等的对待。正如在一场球赛中，光有“不得违规”的禁令是不够的，必须有明细具体的操作办法，如“铲球”行为中什么样的是违规什么样的又不算违规，队员不得半途中抢下裁判的哨子自己判球，裁判也不能帮其中一方“踢”球如此等等。建立约因制度，为诚信原则提供法律实现的程式，从而在程序上和规则上保证公平和正义，而不是仅在“原则”上的模糊其词。
约因制度就是要让立约有正当原因、成约有合法依据、履约有对待代价、守约有法律保障。“人是自我利益最大化的实现者”（波斯纳语），在追求利益最大化的今天，人们往往会“重利忘义”，想要在契约行为中要给“诚信”者以保障，必须要建立约因制度。以证券市场为例，国家作为最大的“股东”，在国有股减持及国家在股市中的其它利益问题上，其所提供（制定）的东西（至少有一部分）只能作为股东提案或方案，而不应当作为政策乃至法规来强制推行，否则就是作为“股东”的国家与作为“政府”的国家之间的角色错位，说得严重一点就是违背约因制度的违法行为。这方面我们有深刻的历史教训，实践也证明，市场将击败一切违背市场规律的力量。当然约因制度主要是私法领域的制度，我认为《证券法》等也应列入这个领域，在这个领域建立约因制度，可以实现主体间的独立与平等，可以将很多行为都当作“要约”，对之进行约因的“适当性”审查，让立约有原因、成约有对价，有效遏制上市公司滥增发、乱圈钱、发布虚假信息等无耻（因未有约因制度约束而不称其为违法）行为，尽量避免市场中的反诚信现象的发生。
其三、强化法制改革，重新拨正失衡的“天平”
经济分析法学告诉我们，犯罪行为实施与否，很大程度上取决于犯罪成本是否大于犯罪的预期收益，说到底，就是犯这个罪合算不合算。关于这一点，本人在拙作《证券犯罪的经济分析法学分析》中已作过较多分析，这里着重要谈的是立法与司法。仍以证券市场为例，市场中屡屡出现“高尚是高尚者的墓志铭，卑鄙是卑鄙者的通行证”现象，根本原因是结构不合理问题，反映在法律层面上就是，立法的精神不正，司法的腐败与软弱，使得“法律”这个正义的载体没有成为保护广大股民利益的正义之剑，反而成为“一小部分利益集团”利益的保护伞、档箭牌。就不必讲那些个互相矛盾的《证券法》、《公司法》等早期出台的法律了，就今年刚出台的证券民事赔偿司法解释??《关于审理证券市场虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》而言，其中的“虚假陈述”、“前置程序”、“和解”、“揭露日或更正日之前”等等等等，试问有哪几条体现了“司法救济”的精神，又哪几个是体现着维护市场公平与正义的呢？证券犯罪屡禁不止的现象就不难解释了，正如舒国滢教授所言：“犯罪是一种对人类情感的公然藐视和毁损，对普遍的社会公识的否定，但是难道这种类情感或社会共识本身没有错误？当类情感中明显包含有对创造力的压制的暴力时，犯罪毋宁说是对这种暴力的反抗”④。
良法若得不到好的执行，那将比没有法律更为可怕，司法的不公与腐败会进一步推动市场的恶性发展。对一系列惊天动地的证券犯罪大案的判决显得那么地轻描淡写（如郑百文案中“有期徒刑2年，缓期3年，罚金3万）或是华而不实（如亿安案中判罚金近9个亿），对“6.12减持”风波的沉默不语等匪夷之举，一方面使那些没有犯罪的人觉得自己的守信行为是那般地“愚蠢”，另一方面让“犯罪者逍遥法内”（引自《中国经济时报》）或是为如此“划算”的犯罪而沾沾自喜，结果是不但诚信未立，反而使法律彻底变成了戴着法律“面具”的不诚信者的保护墙。因此，只有端正立法的精神（立场），推动司法改革，加快司法独立，强化对权力的平衡与监督，才能重新拨正这失衡的“天平”，逐步建立真正的诚信社会。
最后，我还是不由地又想起了汉斯.凯尔森的那句话：如果正义的社会秩序可以通过自然、理智或神的意志加以认识并完全实现，“那么国家立法者的活动，就如在煊赫的阳光底下点灯一样无聊”。因此我想，“诚信社会”也许只是夸父所追的那个“太阳”，也许这个“追日”的过程将永无休止，我们所能做的就是为这个伟大的进程都贡献一点什么。
作者： 王家国 张红梅
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注： ①参见《民法学原理》P36，涨俊浩主编，中国政法大学出版社
②参见《英美契约法论》，台湾东吴大学杨桢著，北京大学出版社
③参见《法律的经济分析》电子版，波斯纳著 蒋兆康译，“约因”篇
④参见《思想的碎片》电子版，舒国滢著
